企业安全管理体系自查与整改表.docVIP

企业安全管理体系自查与整改工具指南

一、适用场景与价值定位

本工具适用于各类企业开展安全管理体系的内部自查与问题整改工作，具体场景包括：

日常管理优化：企业定期（如每季度、每半年）对安全管理体系的运行情况进行全面梳理，及时发觉制度执行、风险管控等方面的薄弱环节；

合规性保障：应对监管部门的专项检查或认证审核（如ISO45001职业健康安全管理体系），提前排查合规性风险，保证满足法规要求；

预防与改进：在发生安全事件或隐患后，通过系统性自查分析根本原因，制定整改措施，防止同类问题重复发生；

体系落地验证：新制定的安全管理制度或流程实施后，通过自查检验其可操作性与执行效果，推动管理体系持续优化。

其核心价值在于通过“自查-整改-复查-闭环”的规范化流程，帮助企业构建主动预防、持续改进的安全管理长效机制，降低安全发生率，保障人员与财产安全。

二、自查整改全流程操作指引

第一步：自查准备阶段

明确自查依据：收集并整理相关法律法规（如《安全生产法》《消防法》）、行业标准（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部安全管理制度（如《安全生产责任制管理办法》《风险辨识与管控流程》）等，作为自查评判标准。

成立自查小组：由企业分管安全的负责人（如安全管理总监）担任组长，成员包括安全管理部门人员、各业务部门负责人、一线员工代表（如生产车间班组长）等，保证覆盖安全管理全链条。明确小组职责：制定计划、组织实施、问题汇总、整改跟踪。

制定自查计划：明确自查范围（如全厂区/特定部门/关键设备）、时间节点（如X月X日至X月X日）、检查方式（资料查阅、现场核查、人员访谈），并提前3个工作日通知相关部门，保证自查工作有序开展。

第二步：自查实施阶段

逐项对照检查：对照自查表（见第三部分模板），逐项检查安全管理体系的运行情况。检查方式包括：

资料查阅：查阅安全会议记录、培训档案、隐患整改台账、设备检测报告等文件资料，确认制度执行痕迹；

现场核查：到生产车间、仓库、配电室等重点区域，检查现场安全设施（如消防器材、防护装置）、作业人员行为（如劳保用品佩戴、操作规程遵守）等是否符合要求；

人员访谈：随机访谈一线员工（如操作工李师傅）、安全管理人员（如安全主管王主管），知晓其对安全制度、应急流程的掌握程度。

记录问题详情：对检查中发觉的不符合项，详细记录“问题描述”（如“三号车间灭火器压力不足，未定期检测”）、“发觉位置”“违反依据”（如“违反《企业消防设施管理规定》第5.2条”），并留存现场照片、记录表等证据资料，保证问题可追溯。

第三步：问题汇总与原因分析

分类整理问题：自查结束后，小组对问题进行汇总，按“管理类”（如制度缺失、职责不清）、“现场类”（如设备隐患、环境不良）、“人员类”（如培训不足、操作失误）等维度分类，形成《安全管理体系自查问题清单》。

分析根本原因：对每个问题采用“5Why分析法”或“鱼骨图法”分析根本原因。例如针对“灭火器未定期检测”，表面原因是“维护责任未明确”，深层次原因可能是“安全管理制度中未明确消防设施的巡检频次与责任人”。

第四步：整改措施制定与落实

制定整改方案：针对每个问题，明确“整改措施”（如“立即联系消防维保单位更换灭火器压力表，1周内完成；修订《消防设施管理规定》，增加‘每月巡检由各车间安全员负责’条款”）、“责任部门”（如“行政部负责维保联系，安全部负责制度修订”）、“责任人”（如“行政部张经理、安全部李主管”）、“整改期限”（如“X月X日前完成”）。

跟踪整改进度：责任部门按期限落实整改，安全管理部门通过“周进度会”“线上跟踪表”等方式监督进展，对延期问题及时预警，保证整改不拖延。

第五步：复查验证与闭环管理

整改效果验证：整改期限结束后，由自查小组对整改措施进行复查，确认问题是否彻底解决（如“灭火器压力已恢复正常，制度已修订并下发”）。

闭环管理：对已完成整改的问题，在《自查问题清单》中标注“整改完成”，并归档相关整改记录（如维保合同、修订后的制度文件、复查照片）；对未达标的问题，重新制定整改方案，延长整改期限，直至问题闭环。

总结与改进：每季度末，召开安全管理评审会，分析自查整改中发觉的共性问题（如“新员工安全培训覆盖率不足”），从制度、流程、资源等方面提出系统性改进措施，更新安全管理体系文件，实现“发觉问题-整改问题-预防问题”的持续改进。

三、安全管理体系自查与整改表（模板）

自查项目

检查内容

自查情况

问题描述（含位置、违反依据）

整改措施

责任部门

责任人

整改期限

整改结果

复查人

复查日期

一、安全组织管理

1.是否成立安全生产委员会，明确各级负责人安全职责？2.安全管理部门人员配置是否符合法规要求？

符合/不符合

二、责任体系建设

1.是否制定并发布《安全生产