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内农村中小金融机构从业人员
2011年培训考试卷
（90分钟）
工作单位：：得分
一、单选题（2分*10=20分）
1、合规文化本质在于注重职工的和价值取向。(A)
A.自觉性B.自律性C.合规性D.专业性
2、与担保业务属于（）的业务。（C）
A.B.存款C.中间D.信贷
3、业务必须遵循“、、”的工作原则。(B)
A.先存后支、先收后付、不予垫款
B.先收后付、先存后支、不予垫款
C.先收后付、先支后存、不予垫款
4、个人储蓄存款业务在与续存时的受理、审核环节的风险表现哪一个是正确的（A）
A无B严格执行存款“实名制”
C客户识别D活期存款
5、查询、冻结、扣划的风险表现哪一个是正确的（D）
A扣划B文书公函C人员
D机构工作人员私自或者与外部人员合伙，利用查询、冻结（解冻）、扣划，挪用盗取。
6、提入票据复核与入账的风险表现是哪一个（D）
A退票B票据入账C提入票据复核
D交换员利用工作之便，在交换拿回的票据中，、调换经过变造的票据。
7、下列哪一个是行（社）内往来风险的措施（A）
A对在途未达账款进行延伸核查，对异常款项要实行全程追溯到位。
B未达账款C时间差D错帐冲正或者摸账
8、下列哪一个是账务核对的风险措施（A）
A对账资料要归档保管、专人负责、防止毁损丢失和资料被偷换、篡改
B对账人员C对账内容D对账频率
9、下列哪一个是募股的主要风险点（A）
Employeesofsmalland-sized
financialinstitutionsinruralareasofInner
Mongolia
2011CasePreventionand
ControlTrainingExamPaper
(90minutes)
WorkUnit:Name:Score
1.Multiplechoicequestions(2points*
10=20points)
1.Theessenceofcompliancecultureliesinpayingattentionto
employees’interestsandvalueorientation.(A)
A.ConsciousnessB.Self-disciplineC.ComplianceD.
Professionalism
2.Agencyandguaranteebusinessarethe
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