期货从业资格考试法律法规重点难点突破试题及答案.docxVIP

期货从业资格考试法律法规重点难点突破试题及答案

一、单项选择题

1.我国期货市场的最高行政监管机构是（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.中国期货业协会

答案：A

2.以下哪种行为不属于期货公司的正当经营行为？（）

A.代客理财

B.代理客户进行期货交易

C.提供期货交易信息

D.开展期货投资咨询业务

答案：A

3.期货公司为客户开立交易编码，应当在（）个工作日内向监控中心备案。

A.1

B.3

C.5

D.10

答案：C

4.以下哪个不属于期货交易所的职能？（）

A.组织期货交易

B.监督期货交易

C.制定期货交易规则

D.直接参与期货交易

答案：D

5.期货交易中，以下哪种情况不属于异常交易行为？（）

A.涨跌停板单日开仓量超过交易所规定的比例

B.连续3个交易日亏损超过10万元

C.同一交易日同一合约自成交

D.同一客户在一段时间内频繁报撤单

答案：B

二、多项选择题

1.以下哪些属于期货公司的业务范围？（）

A.代理客户进行期货交易

B.提供期货交易信息

C.开展期货投资咨询业务

D.代客理财

答案：ABC

2.以下哪些行为违反了期货法律法规？（）

A.期货公司未经许可擅自代理客户进行期货交易

B.期货公司泄露客户交易信息

C.期货公司未按照规定向监控中心备案

D.期货公司员工参与内幕交易

答案：ABCD

3.以下哪些属于期货交易所的监管职责？（）

A.监督期货交易

B.制定期货交易规则

C.处理期货交易违规行为

D.组织期货交易

答案：ABC

4.以下哪些行为属于期货交易中的禁止行为？（）

A.操纵市场价格

B.欺诈客户

C.传播虚假信息

D.擅自变更交易编码

答案：ABCD

5.以下哪些属于期货公司内部控制制度的内容？（）

A.客户资金管理制度

B.交易风险管理制度

C.信息披露制度

D.员工培训制度

答案：ABCD

三、判断题

1.期货公司可以为客户垫付期货交易保证金。（）

答案：错误

2.期货公司应当建立健全投资者适当性管理制度，确保客户合法权益。（）

答案：正确

3.期货交易所应当对期货交易实行实时监控，及时制止违规行为。（）

答案：正确

4.期货公司可以未经客户同意，擅自代理客户进行期货交易。（）

答案：错误

5.期货公司应当向客户充分揭示期货交易风险，确保客户了解期货交易的性质和风险。（）

答案：正确