2025国考大连证监局必备法律法规证券法基金法刑法的证券部分精练.docxVIP

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2025国考大连证监局必备法律法规（证券法、基金法、刑法的证券部分）精练

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的核心业务？

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.证券承销与保荐业务

2.《证券法》规定，上市公司披露的年度报告应在哪一天前完成披露？

A.每年4月30日

B.每年5月31日

C.每年6月30日

D.每年7月31日

3.根据《基金法》，基金管理人的下列行为中，哪项属于禁止行为？

A.未经监管机构批准，擅自改变基金运作方式

B.基金财产用于向他人贷款或提供担保

C.对基金财产进行投资，但符合法律法规规定

D.利用基金财产进行利益输送

4.《刑法》中，证券交易内幕信息的知情人员泄露内幕信息，造成严重后果的，处多少年以下有期徒刑或拘役？

A.1年以下

B.3年以下

C.5年以下

D.7年以下

5.大连证监局在监管过程中发现某证券公司未按规定履行客户适当性义务，可能涉及的法律责任是？

A.警告

B.罚款

C.暂停部分业务

D.以上都是

6.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其融资比例不得超过多少？

A.100%

B.200%

C.300%

D.400%

7.基金管理人未按规定披露基金信息，可能受到的行政处罚不包括？

A.警告

B.罚款

C.暂停业务许可

D.刑事处罚

8.《刑法》中，操纵证券市场，情节严重的，对单位处罚金，对直接负责的主管人员和其他责任人员处多少年以下有期徒刑？

A.3年以下

B.5年以下

C.7年以下

D.10年以下

9.大连证监局在检查中发现某上市公司未按规定披露关联交易，可能采取的监管措施是？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停上市

D.以上都是

10.根据《证券法》，证券公司从事证券资产管理业务的，其客户资产必须实行什么管理？

A.分散管理

B.分账管理

C.统一管理

D.集中管理

二、多选题（共10题，每题2分）

1.《证券法》规定，上市公司信息披露的禁止行为包括哪些？

A.未经批准披露不完整的信息

B.通过隐瞒关键信息误导投资者

C.在法定期限内未披露信息

D.授意他人泄露内幕信息

2.基金管理人的职责包括哪些？

A.基金财产的投资管理

B.基金份额的登记托管

C.基金信息的披露

D.基金营销推广

3.《刑法》中，证券犯罪可能涉及的罪名包括哪些？

A.内幕交易、泄露内幕信息罪

B.操纵证券市场罪

C.虚假陈述罪

D.集资诈骗罪

4.大连证监局在监管中发现某证券公司存在以下问题，哪些属于重大违法强制退市情形？

A.会计信息作假且涉及金额巨大

B.操纵证券市场情节严重

C.重大违法强制退市情形持续未消除

D.资不抵债

5.《基金法》规定，基金财产不得用于哪些行为？

A.投资其他基金

B.向他人贷款

C.从事承担无限责任的投资

D.买卖其他基金份额

6.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，必须遵守哪些规定？

A.风险揭示

B.保证金比例控制

C.持续督导

D.信息披露

7.上市公司信息披露的违规行为可能包括哪些情形？

A.披露虚假信息

B.未按规定披露关联交易

C.内幕信息泄露

D.披露不及时

8.《刑法》中，证券犯罪的追诉时效一般为多少年？

A.5年

B.7年

C.10年

D.15年

9.大连证监局在监管中发现某上市公司存在以下情形，哪些属于重大违法强制退市情形？

A.重大违法行为的性质恶劣

B.依法不予行政处罚

C.持续违反信息披露规定

D.对投资者利益造成严重损害

10.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？

A.投资决策流程

B.风险管理措施

C.信息披露制度

D.内部审计机制

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司可以自行决定降低客户保证金比例。（对/错）

2.基金管理人可以将其管理的基金财产用于向他人提供担保。（对/错）

3.《刑法》中，内幕交易罪的主观方面必须是故意。（对/错）

4.大连证监局有权对辖区内证券公司的合规情况进行检查。（对/错）

5.上市公司披露的半年度报告应在每年8月31日前完成披露。（对/错）

6.证券公司从事资产管理业务时，可以未经客户同意将客户资产用于其他用途。（对/错）

7.基金管理人未按规定披露基金信息，可能面临暂停业务许可的处罚。（对/错）

8.《刑法》中，操纵证券市场罪的最高刑期为10年有期徒刑。（对/错）

9.上市公司关联交易必须经过股东大会审议通过。（对/错）

10.基金财产必须