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2025国考北京证券基金机构合规管理与风险控制考点

一、单选题（共10题，每题1分）

1.北京证券公司为员工提供合规培训，培训内容不包括以下哪项？

A.《证券公司合规管理实施指引》

B.《北京证券交易所上市公司规范运作指引》

C.《基金行业从业人员行为规范》

D.《金融机构反洗钱合规操作手册》

2.某基金管理人位于北京，其投资组合中包含一只在科创板上市的公司股票，该基金需重点关注的风险是？

A.市场系统性风险

B.科创板退市风险

C.利率风险

D.信用风险

3.北京证监局要求证券公司建立健全合规风险管理体系，以下哪项不属于合规风险管理的基本原则？

A.客户利益优先原则

B.跨部门协同原则

C.重结果轻过程原则

D.合规创造价值原则

4.某北京基金子公司开展私募基金业务，其合规档案管理应重点记录以下内容，不包括？

A.基金合同签署过程

B.投资决策委员会会议纪要

C.基金管理人薪酬发放记录

D.基金财产托管协议

5.北京证券交易所对上市公司信息披露提出更高要求，以下哪项不属于临时信息披露的范畴？

A.公司合并或分立

B.董事会会议决议

C.资产负债表重大变更

D.重大诉讼或仲裁

6.某北京证券公司员工违规操作，导致客户资金损失，该事件可能触发以下哪种监管措施？

A.财产罚

B.市场禁入

C.没收违法所得

D.责令暂停业务

7.北京证监局对基金管理人的合规检查中，重点关注以下哪项内容？

A.基金净值波动情况

B.内部控制制度执行情况

C.基金分红频率

D.基金销售业绩

8.某北京证券公司为客户办理融资融券业务，需严格执行的风险控制措施是？

A.客户信用评级

B.融资比例限制

C.股票质押率设定

D.利率浮动调整

9.北京证券交易所上市公司披露的《年度报告》中，以下哪项信息不属于强制披露内容？

A.财务报表

B.管理层讨论与分析

C.关联方交易

D.个人股东持股明细

10.某北京基金管理人投资某上市公司，需关注的风险不包括？

A.上市公司财务造假风险

B.上市公司大股东减持风险

C.上市公司并购重组风险

D.基金管理人内部操作风险

二、多选题（共10题，每题2分）

1.北京证券公司在合规管理中，应建立健全的合规风险管理体系，主要包括哪些要素？

A.合规风险评估

B.合规培训与考核

C.合规举报机制

D.合规处罚措施

2.某北京基金子公司开展私募基金业务，需重点防范的风险包括哪些？

A.市场风险

B.违规关联交易风险

C.操纵市场风险

D.内部控制风险

3.北京证券交易所对上市公司信息披露的要求包括哪些？

A.重大资产重组信息披露

B.关联方交易信息披露

C.股东减持信息披露

D.财务数据披露

4.某北京证券公司员工违反合规规定，可能导致的监管措施包括哪些？

A.警告

B.罚款

C.暂停执业

D.撤销任职资格

5.北京证监局对基金管理人的合规检查中，重点关注哪些内容？

A.基金投资运作合规性

B.内部控制制度有效性

C.基金信息披露准确性

D.基金销售人员行为规范

6.某北京基金管理人投资某上市公司，需关注的风险包括哪些？

A.上市公司经营风险

B.上市公司财务风险

C.上市公司法律风险

D.基金管理人操作风险

7.北京证券公司为客户办理融资融券业务，需严格执行的风险控制措施包括哪些？

A.客户信用评级

B.融资比例限制

C.股票质押率设定

D.保证金比例调整

8.某北京证券公司员工违规操作，导致客户资金损失，该事件可能涉及的合规问题包括哪些？

A.内部控制缺陷

B.操作风险管理不足

C.员工培训不到位

D.风险预警机制失效

9.北京证券交易所上市公司披露的《半年度报告》中，应包括哪些内容？

A.财务报表

B.管理层讨论与分析

C.关联方交易

D.重大诉讼或仲裁

10.某北京基金子公司开展私募基金业务，需重点防范的合规风险包括哪些？

A.基金合同签署合规性

B.投资决策流程合规性

C.基金信息披露合规性

D.基金财产托管合规性

三、判断题（共10题，每题1分）

1.北京证券交易所上市公司披露的《临时公告》应在重大事件发生之日起2日内公告。

2.北京证监局对证券公司的合规检查中，不得涉及客户隐私信息。

3.某北京基金管理人投资某上市公司，需关注的风险不包括市场系统性风险。

4.北京证券公司员工违规操作，导致客户资金损失，该事件可能触发市场禁入措施。

5.北京证券交易所对上市公司信息披露的要求中，关联方交易无需披露具体金额。

6.某北京基金子公司开展私募基金业务，需重点防范的合规风险