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2025国考厦门证券基金机构监管岗合规风控专项试题

一、单项选择题（共10题，每题1分，合计10分）

要求：每题只有一个最符合题意的选项。

1.厦门市某证券公司拟设立私募基金管理人，根据《证券公司私募基金管理人登记规则》，以下哪项材料不属于登记申请的必备文件？

A.公司章程及合伙协议

B.股东会（或合伙人）关于设立私募基金的决议

C.私募基金管理人内部风险控制制度

D.中国证券投资基金业协会出具的合规备案证明

2.压力测试中，若某厦门地区基金子公司在极端市场情况下（如股市暴跌20%）净值回撤超过30%，触发预警，根据《证券公司私募基金子公司风险控制指引》，监管机构应立即采取何种措施？

A.责令暂停发行新产品

B.限制其向单一投资者募集资金规模

C.强制其补充资本金

D.立即撤销管理人资格

3.厦门某基金管理人违规将客户资金用于非业务用途，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，该机构可能面临何种行政处罚？

A.罚款50万元以下

B.没收违法所得并处以1倍以上5倍以下罚款

C.暂停业务6个月

D.直接吊销营业执照

4.以下哪项不属于厦门证监局对基金子公司合规检查的重点内容？

A.是否存在非法集资行为

B.是否按比例计提风险准备金

C.是否与关联方进行不当利益输送

D.是否定期披露基金持仓明细

5.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，若厦门某券商在IPO项目中因尽职调查疏漏导致投资者损失，其内部责任追究机制中，以下哪项处理方式最符合“过罚相当”原则？

A.仅对经办人员罚款1万元

B.责令部门负责人书面检查

C.暂停该项目团队6个月执业资格

D.直接解除与承销商的合同

6.压力测试中，若某厦门地区公募基金在流动性压力测试中显示，在7天内被迫卖出10%股票仓位时，净值回撤达5%，根据《公募基金风险内部控制指引》，该基金可能被认定为：

A.中度风险产品

B.高度风险产品

C.低度风险产品

D.合格风险产品

7.以下哪项行为不属于《证券公司私募基金子公司风险管理指引》中禁止的“利益冲突”情形？

A.私募子公司员工同时兼职母公司投资顾问

B.私募子公司以自有资金投资其管理的基金产品

C.私募子公司与母公司共享部分风控数据

D.私募子公司为母公司客户提供定制化基金服务

8.根据《私募投资基金合同指引1号（防范利益冲突）》规定，若厦门某私募基金管理人同时管理A、B两只基金，但投资策略高度相似，其合同中必须明确：

A.投资决策流程的差异

B.激励机制的不同

C.风险揭示书的特别条款

D.关联交易的回避机制

9.压力测试中，若某厦门地区证券公司在极端情况下（如股市全天停牌）无法满足投资者赎回需求，根据《证券公司流动性风险管理指引》，以下哪项措施不符合监管要求？

A.临时冻结部分高风险资产

B.向股东借款补充流动性

C.申请延期赎回并公告说明

D.直接动用客户保证金

10.根据《证券公司合规风控指标体系》规定，若厦门某券商私募基金业务收入占其总收入的20%，其合规费用率最低应达到：

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

二、多项选择题（共10题，每题2分，合计20分）

要求：每题有两个或两个以上符合题意的选项，多选、错选、漏选均不得分。

1.根据《证券公司私募基金子公司登记规则》，以下哪些材料需提交中国证券投资基金业协会备案？

A.公司章程

B.股东会决议

C.风险管理制度

D.人员资质证明

2.压力测试中，若某厦门地区基金子公司在极端市场情况下出现流动性风险，根据《证券公司私募基金子公司风险管理指引》，监管机构可能采取哪些措施？

A.要求其增加资本金

B.限制其开展新业务

C.责令其调整资产配置

D.直接接管其运营

3.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以下哪些行为属于私募基金管理人“利益冲突”情形？

A.私募基金管理人同时管理同一家上市公司发行的两只基金

B.私募基金管理人员工持有其管理的基金产品股份

C.私募基金管理人向关联方提供优惠费率

D.私募基金管理人未披露其投资顾问身份

4.根据《证券公司合规风控指标体系》，以下哪些指标属于合规风控指标？

A.合规费用率

B.风险覆盖率

C.流动性覆盖率

D.净资本与净资产比率

5.压力测试中，若某厦门地区公募基金在极端市场情况下出现巨额亏损，根据《公募基金风险内部控制指引》，基金管理人应采取哪些措施？

A.临时限制基金规模

B.调整投资组合以降低风险

C.向投资者公告风险情况

D.申请延期赎回

6.根据《证券公司私募基金子公司风险管理指引》，以下哪些情形可能触发监管机构的现场检查？

A