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2025深圳证监局国考终极复习清单（考前10天冲刺版）

一、单选题（共10题，每题1分）

1.深圳证监局在监管工作中，对辖区证券公司的风险监测指标体系主要参考以下哪个文件？

A.《证券公司风险监测指标管理办法》

B.《上市公司信息披露管理办法》

C.《深圳证券交易所交易规则》

D.《证券公司内部控制指引》

2.根据《深圳经济特区个人住房贷款管理办法》，深圳证监局在协同银保监会开展金融风险防控时，重点关注以下哪类业务的风险？

A.股权融资业务

B.个人消费贷款

C.房地产开发贷款

D.企业并购重组

3.深圳证监局在审核上市公司并购重组方案时，以下哪项不属于其重点关注的内容？

A.交易对手方的财务真实性

B.标的公司是否存在关联交易

C.交易定价的公允性

D.交易对上市公司治理结构的影响

4.深圳证券交易所主板上市公司退市新规中，以下哪项是证监局在监管退市公司时需重点核查的？

A.退市公司股东减持限制

B.退市公司审计报告的合规性

C.退市公司信息披露的及时性

D.退市公司重组方案的可行性

5.深圳证监局在开展辖区私募基金监管时，对以下哪类私募基金产品的合规性要求最为严格？

A.私募证券投资基金

B.私募股权基金

C.私募创业投资基金

D.私募资产配置基金

6.深圳证监局在处理投资者投诉时，以下哪项流程不符合《证券公司监督管理条例》的规定？

A.30日内完成初步核查并反馈投资者

B.涉及重大违法行为的，移交司法部门处理

C.投诉处理结果需向辖区证监会报告

D.投诉处理完毕后，存档备查

7.深圳证监局在监管辖区期货公司时，以下哪项指标是反映其风险管理能力的关键指标？

A.资产负债率

B.净资本水平

C.净利润规模

D.净资产收益率

8.深圳证监局在开展上市公司信息披露监管时，以下哪项行为属于“市场操纵”的典型表现？

A.上市公司公告业绩预告

B.上市公司发布盈利能力报告

C.上市公司股东通过集中竞价交易减持股份

D.上市公司公告重大资产重组

9.深圳证监局在审核辖区证券公司融资融券业务申请时，以下哪项是必须核查的？

A.客户信用评级体系

B.交易系统压力测试报告

C.风险控制指标达标情况

D.融资融券业务人员资质

10.深圳证监局在处理辖区证券公司内幕交易案件时，以下哪项证据属于“非法获取内幕信息”的关键证据？

A.交易记录

B.内幕信息来源证明

C.涉案金额

D.交易胜率

二、多选题（共10题，每题2分）

1.深圳证监局在开展辖区证券公司合规检查时，以下哪些领域是重点检查范围？

A.风险控制指标符合性

B.内部控制制度有效性

C.信息披露合规性

D.客户资产安全保护措施

2.深圳证监局在监管辖区私募基金时，以下哪些行为属于违规行为？

A.私募基金未按规定备案

B.私募基金违规承诺保本保息

C.私募基金投资者人数超过法定上限

D.私募基金管理人未按规定披露净值

3.深圳证监局在审核上市公司并购重组方案时，以下哪些因素会影响审核结果？

A.交易标的的盈利能力

B.交易对手方的资质背景

C.交易对上市公司业绩的影响

D.交易定价的公允性

4.深圳证券交易所创业板上市公司退市新规中，以下哪些情形会导致公司退市？

A.交易类退市（如连续三年净利润为负）

B.交易类退市（如连续三年财务造假）

C.交易类退市（如审计报告被出具无法表示意见）

D.交易类退市（如公司被强制执行）

5.深圳证监局在处理投资者投诉时，以下哪些情形需移交司法部门处理？

A.涉及证券公司重大违法违规行为

B.投资者因内幕交易受损

C.投资者因市场操纵受损

D.投资者因信息披露违规受损

6.深圳证监局在监管辖区期货公司时，以下哪些指标是反映其风险管理能力的关键指标？

A.净资本水平

B.风险覆盖率

C.净资本与净资产的比例

D.保证金水平

7.深圳证监局在审核辖区证券公司融资融券业务申请时，以下哪些材料是必须提交的？

A.业务实施方案

B.风险控制指标符合性证明

C.交易系统测试报告

D.业务人员资质证明

8.深圳证监局在处理辖区证券公司内幕交易案件时，以下哪些证据属于“内幕信息”的典型表现？

A.公司未公开的重大投资计划

B.公司未公开的重大财务数据

C.公司未公开的重大诉讼事项

D.公司未公开的关联交易信息

9.深圳证监局在监管辖区上市公司时，以下哪些情形会导致公司被暂停上市？

A.连续三年亏损

B.财务造假被证监会处罚

C.公司被强制执行

D.公司未按规定披露重大信息

10.深圳证监局在开展辖区证券公司风险排查时，以下哪些领域是重点