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2025年《证监法律》专项练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共30分。下列每小题备选答案中，只有一个是符合题意的，请将代表正确答案的字母填入题后的括号内。）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行人为达到发行条件，需获得国务院证券监督管理机构的核准

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.发行人的发行申请经注册后，发行人即获得发行资格

D.注册制取代了所有形式的核准制

2.下列关于首次公开发行股票的表述，错误的是（）。

A.发行人必须符合《公司法》规定的公司治理结构

B.发行人最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

C.发行人最近三个会计年度净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

D.发行人首次公开发行股票后，持续经营时间应当在三年以上

3.上市公司发行新股，下列关于其现任董事、监事和高级管理人员认购股份的表述，正确的是（）。

A.必须全额认购公司发行的新股

B.认购价格不低于本次发行价格

C.可以不认购新股，但需回避相关会议的表决

D.认购新股的数量不受公司章程的限制

4.根据我国《证券法》，下列关于证券交易场所的表述，错误的是（）。

A.证券交易所提供证券交易场所和设施

B.证券交易所制定并实施证券交易规则

C.证券交易所可以自行决定修改交易规则

D.证券交易所对证券交易实行管理，维护交易秩序

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定（）。

A.以自有资金为客户提供融资

B.以自有资金为客户提供融券

C.不得向客户强制提供融资融券服务

D.可以将客户的资金用于其他用途

6.下列关于证券公司资产管理业务的表述，正确的是（）。

A.证券公司可以未经客户同意，将客户的资产用于其他用途

B.证券公司应当建立健全客户资产管理制度，严格防范客户资产风险

C.证券公司可以私下与客户约定利益分成或者收取高额费用

D.证券公司可以承诺客户收益

7.根据我国《公司法》，公司董事会对股东会的决议负有（）。

A.执行义务

B.审查义务

C.建议义务

D.监督义务

8.上市公司董事、监事和高级管理人员应当对公司负有（）。

A.诚信义务

B.保密义务

C.勤勉义务

D.以上都是

9.根据我国《证券法》，信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.行政拘留

B.没收违法所得

C.罚款

D.刑事处罚

10.下列关于证券欺诈行为的表述，错误的是（）。

A.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息尚未公开前，买入或者卖出该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的行为

B.证券市场操纵是指任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为

C.虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律、行政法规的规定，在证券发行或者持续信息披露中，作出虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的行为

D.证券欺诈行为不包括误导性陈述

11.根据我国《刑法》，证券交易内幕信息的知情人员为获取不正当利益，利用职务便利，窃取、窃听、购买、刺探或者收受贿赂获取证券交易内幕信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.三

B.五

C.七

D.十

12.上市公司信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人的控股股东、实际控制人应当承担（）。

A.连带赔偿责任

B.有限责任

C.无责任

D.以上都不对

13.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，未按照规定对客户信用风险进行评估的，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.行政拘留

B.没收违法所得，并处以罚款

C.罚