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2025年《证监会》法考试模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共30题，每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.根据我国《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本，且根据其业务范围不同，最低限额有所不同。下列关于证券公司注册资本最低限额的表述，哪一项是正确的？

A.经纪业务，注册资本不得低于人民币5000万元

B.承销与保荐业务，注册资本不得低于人民币1亿元

C.自营业务，注册资本不得低于人民币2亿元

D.投资银行业务，注册资本不得低于人民币5亿元

2.某上市公司拟发行可转换公司债券，根据《证券法》及相关规定，以下哪一项不属于发行可转债时必须披露的重大信息？

A.公司的盈利能力和发展前景

B.发生重大投资、收购、出售资产等事项的情况

C.可转换公司债券的募集说明书

D.公司现任董事、监事和高级管理人员的简要履历

3.投资者通过证券公司融资买入证券，其融资保证金比例不得低于交易所规定的最低要求。当市场波动导致投资者持有的担保物价值发生变动时，证券公司应如何处理？

A.仅在投资者保证金余额低于规定比例时，要求其追加担保物

B.无论担保物价值是否变动，均需定期检查投资者保证金水平

C.仅在投资者发生亏损时，才要求其追加担保物

D.由投资者自行决定是否追加担保物，证券公司无需主动干预

4.下列关于证券公司内部控制制度的表述，哪一项是正确的？

A.内部控制制度只需覆盖公司的关键业务流程，非关键环节无需过多关注

B.内部控制制度应由公司董事长亲自制定并监督执行即可

C.内部控制制度的建立与执行应覆盖公司所有部门、全体员工和各项业务活动

D.内部控制制度的有效性评价可以由公司内部自行完成，无需外部监督

5.根据我国《公司法》和《证券法》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在执行公司职务时，应当以公司利益为重。以下哪一种情形下，他们可能需要对公司承担赔偿责任？

A.在其职权范围内依照公司决议从事经营活动

B.因履行职责受到外部机构调查而承担相应责任

C.在未违反公司章程规定的前提下，为公司争取最大利益

D.未经股东会同意，将公司资金借贷给他人或为自己谋取利益

6.某证券公司承接了一项上市公司并购重组项目的尽职调查工作。根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定，证券公司在尽职调查过程中，发现目标公司存在重大违法违规行为，且可能影响交易安全。证券公司应当如何处理？

A.为避免项目失败，自行设法协助目标公司掩盖该违法违规行为

B.向项目相关方暗示该问题，但不作明确披露，以维护客户关系

C.将发现的问题如实告知委托人，并说明可能的法律风险和影响，由委托人决定是否继续推进项目

D.直接向中国证监会实名举报目标公司，中止项目进行

7.下列关于证券交易结算资金管理的表述，哪一项是正确的？

A.证券公司可以挪用客户的证券交易结算资金用于公司自身的生产经营活动

B.证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，并与自有资金严格区分

C.客户的证券交易结算资金属于证券公司所有，客户仅享有使用权

D.证券公司可以代客户向银行申请贷款，但需事先获得客户书面授权

8.根据我国《基金法》规定，基金管理人的主要职责不包括以下哪一项？

A.编制基金财务会计报告

B.负责基金财产的保管

C.从事基金财产的投资

D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

9.某投资者购买了一只上市交易的公募基金。基金合同约定，基金投资于股票市场的比例不低于80%。一段时间后，该基金因市场原因，股票投资比例降至70%。基金管理人未按照规定进行信息披露。该基金管理人可能面临的法律责任不包括：

A.责令改正

B.处以罚款

C.暂停其基金管理业务

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

10.下列关于证券自营业务的表述，哪一项是正确的？

A.证券公司可以将其自营账户信息提供给他人，以获取交易信息

B.证券公司可以运用客户资金进行自营业务

C.证券公司自营业务的禁止性规定适用于其资产管理业务

D.证券公司应确保自营业务与经纪业务严格分离，防止利益冲突

11.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的职责不包括以下