2025年证券从业《证券发行与承销》高频考点试卷(含答案).docx

2025年证券从业《证券发行与承销》高频考点试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票发行上市保荐业务的主要参与者包括哪些？()

A.证券公司、发行人、保荐代表人

B.会计师事务所、律师事务所、发行人

C.证券公司、会计师事务所、律师事务所

D.证券公司、保荐代表人、会计师事务所

2.首次公开发行股票的网下发行采用什么方式？()

A.现金竞价

B.价格区间询价

C.机构配售

D.股票配售

3.股票发行人信息披露义务的主要内容包括哪些？()

A.发行人基本情况、财务状况、经营成果等

B.发行人关联交易、重大合同、诉讼仲裁等

C.发行人募集资金使用情况、投资风险等

D.以上都是

4.证券发行过程中的发行定价方式有哪些？()

A.固定价格法、比例配售法、市值配售法

B.价格区间询价法、竞价发行法、市值配售法

C.价格区间询价法、竞价发行法、固定价格法

D.市值配售法、比例配售法、固定价格法

5.承销团在承销过程中的职责有哪些？()

A.组织发行、承销证券、管理承销资金

B.组织发行、定价证券、分配证券

C.定价证券、分配证券、监督管理承销过程

D.组织发行、承销证券、监督管理承销过程

6.上市公司发行新股的募集资金用途有哪些限制？()

A.用于投资、偿还债务、补充流动资金、收购资产等

B.用于投资、收购资产、补充流动资金、分配利润等

C.用于投资、补充流动资金、偿还债务、分配利润等

D.用于投资、收购资产、偿还债务、分配利润等

7.股票发行过程中的配售对象包括哪些？()

A.机构投资者、个人投资者、战略投资者

B.机构投资者、基金管理公司、保险公司

C.机构投资者、战略投资者、基金管理公司

D.个人投资者、基金管理公司、保险公司

8.证券发行过程中的承销方式有哪些？()

A.公开招标、定向发行、配售发行

B.公开招标、竞价发行、配售发行

C.公开招标、定向发行、竞价发行

D.定向发行、竞价发行、配售发行

9.证券发行过程中的发行定价机制有哪些？()

A.固定价格法、累计投标询价法、竞价发行法

B.价格区间询价法、固定价格法、累计投标询价法

C.竞价发行法、价格区间询价法、固定价格法

D.累计投标询价法、竞价发行法、价格区间询价法

10.证券发行过程中的发行人信息披露义务的时间要求是什么？()

A.发行人应当在发行前、发行中、发行后持续披露信息

B.发行人应当在发行前、发行中、发行后定期披露信息

C.发行人应当在发行前、发行中、发行后及时披露信息

D.发行人应当在发行前、发行中、发行后及时、准确、完整地披露信息

二、多选题(共5题)

11.下列哪些属于证券发行过程中的信息披露义务？()

A.发行人基本情况披露

B.财务会计报告披露

C.重大事项公告

D.发行条件披露

12.证券发行定价中，以下哪些是影响发行价格的因素？()

A.市场供求关系

B.发行人基本面情况

C.证券市场环境

D.承销团结构

13.下列哪些属于首次公开发行股票的发行方式？()

A.公开招标

B.网下询价

C.竞价发行

D.股票配售

14.证券发行过程中的保荐代表人应当具备哪些资格条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的职业道德记录

C.具有证券公司高级管理人员资格

D.具有相关业务工作经验

15.以下哪些属于证券发行过程中的合规性审查内容？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人信息披露是否符合规定

C.承销团是否合规操作

D.证券服务机构是否尽职尽责

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的询价对象主要包括机构投资者和______。

17.股票发行定价中的______是指发行人和主承销商共同协商确定发行价格。

18.在证券发行过程中，保荐代表人应当对发行人的______负责。

19.根据《证券法》的规定，证券发行人应当在发行前______。

20.在证券发行过程中，承销团的主要职责是______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行过程中，发行人可以对承销团进行选择。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票时，网下发行和网上发行的价格必须一致。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中，发行人无需对投资者进行风险提示。()

A.正确B.错误

24.证券发行定价中的累计投标