2025年证券从业资格《证券发行与承销》模拟试卷(含答案).docx

2025年证券从业资格《证券发行与承销》模拟试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券发行过程中的发行定价方式？()

A.静态定价法

B.动态定价法

C.竞价定价法

D.随机定价法

2.2.下列关于首次公开发行股票（IPO）的说法，错误的是？()

A.IPO是公司首次在公开市场发行股票的行为

B.IPO是公司上市的主要途径之一

C.IPO过程中，主承销商负责股票的定价和配售

D.IPO完成后，公司不再需要支付上市费用

3.3.证券发行注册制下，下列哪项不属于发行人信息披露的要求？()

A.发行人应当披露公司的财务状况

B.发行人应当披露公司的业务情况

C.发行人应当披露公司的管理团队信息

D.发行人无需披露公司的经营风险

4.4.下列关于承销团的说法，正确的是？()

A.承销团是由发行人自行组织的销售团队

B.承销团是由发行人和主承销商共同组织的销售团队

C.承销团是由主承销商单独组织的销售团队

D.承销团是由投资者自行组织的购买团队

5.5.下列关于证券发行过程中的保荐代表人说法，错误的是？()

A.保荐代表人是发行人的法定代表

B.保荐代表人负责发行人的信息披露工作

C.保荐代表人对发行人的信息披露负有法律责任

D.保荐代表人是发行人的财务顾问

6.6.下列关于证券发行过程中的发行公告说法，正确的是？()

A.发行公告是发行人向投资者发布股票发行信息的文件

B.发行公告是承销商向投资者发布股票发行信息的文件

C.发行公告是交易所向投资者发布股票发行信息的文件

D.发行公告是投资者向发行人发布股票发行信息的文件

7.7.下列关于证券发行过程中的承销团报价说法，正确的是？()

A.承销团报价是指主承销商对发行股票的定价

B.承销团报价是指主承销商对发行股票的最低报价

C.承销团报价是指承销团对发行股票的定价

D.承销团报价是指投资者对发行股票的报价

8.8.下列关于证券发行过程中的发行结果公告说法，错误的是？()

A.发行结果公告是发行人向投资者发布股票发行结果的文件

B.发行结果公告是承销商向投资者发布股票发行结果的文件

C.发行结果公告是交易所向投资者发布股票发行结果的文件

D.发行结果公告是投资者向发行人发布股票发行结果的文件

9.9.下列关于证券发行过程中的配售对象说法，正确的是？()

A.配售对象是指发行人指定的投资者

B.配售对象是指承销商指定的投资者

C.配售对象是指交易所指定的投资者

D.配售对象是指投资者自行申请的投资者

10.10.下列关于证券发行过程中的网上发行和网下发行说法，错误的是？()

A.网上发行是指通过互联网进行股票的发行

B.网下发行是指通过承销商进行股票的发行

C.网上发行和网下发行是两种不同的发行方式

D.网上发行和网下发行是同一种发行方式，只是发行对象不同

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行过程中的承销方式主要包括哪些？()

A.包销

B.代销

C.竞价发行

D.指数发行

12.2.证券发行注册制下，发行人需要披露哪些信息？()

A.公司的基本情况

B.公司的财务状况

C.公司的业务情况

D.公司的治理结构

E.公司的关联交易

13.3.下列哪些行为属于证券发行过程中的违规行为？()

A.未按规定披露信息

B.操纵市场

C.内幕交易

D.证券欺诈

E.未经批准擅自发行证券

14.4.证券发行过程中的承销团成员通常包括哪些机构？()

A.主承销商

B.协承销商

C.证券公司

D.保险公司

E.信托公司

15.5.证券发行过程中的发行定价方法有哪些？()

A.静态定价法

B.动态定价法

C.竞价定价法

D.随机定价法

E.市场询价法

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制下，发行人需要提交的文件中，反映公司财务状况的文件是______。

17.在证券承销过程中，负责协调承销团成员之间的关系、监督承销团运作的是______。

18.首次公开发行股票时，发行价格通常是在______确定的。

19.证券发行过程中，如果发行失败，则承销商需对未售出的股票承担______。

20.证券发行注册制下，发行人信息披露的及时性要求是______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

22.承