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2025国考北京证券基金机构监管岗必备知识与考题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.北京证券交易所的定位是（）。

A.服务大型企业融资

B.服务创新型中小企业融资

C.服务全国性金融机构

D.服务地方性中小企业融资

2.《北京证券交易所管理办法》中，对证券公司的风险控制指标要求，以下哪项不属于核心指标？（）

A.净资本

B.净资产收益率

C.风险覆盖率

D.资本杠杆率

3.北京市地方性法规《关于加强私募投资基金监管的实施细则》中，对私募基金管理人登记要求，以下表述错误的是（）。

A.必须在北京市注册登记

B.需要满足2000万元的净资产要求

C.应具备至少3名持牌从业人员

D.需要在中国证券投资基金业协会备案

4.北京证券基金机构监管岗在审核证券公司融资融券业务时，重点关注以下哪项？（）

A.客户信用评级体系

B.市场交易量

C.证券公司股东背景

D.融资融券标的范围

5.《北京市证券公司监管条例》规定，证券公司设立子公司需满足的条件不包括（）。

A.母公司净资本不低于50亿元

B.子公司业务范围与母公司不重叠

C.母公司风险管理能力达标

D.子公司注册资本不低于10亿元

6.北京证券交易所试点注册制后，对发行人的财务要求，以下哪项有所放宽？（）

A.累计营业收入要求

B.净资产规模要求

C.利润增长率要求

D.现金流要求

7.北京市地方金融监管局对私募基金进行现场检查时，以下哪项不属于检查范围？（）

A.基金投资运作情况

B.内部控制制度有效性

C.基金管理人股东背景

D.基金业绩排名

8.证券公司在北京证券交易所参与做市业务，需满足的资本要求是（）。

A.净资本不低于10亿元

B.风险覆盖率不低于100%

C.资本杠杆率不低于8%

D.净资本与净资产之比不低于20%

9.北京市地方性法规《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人未按规定披露信息，监管机构可采取的措施不包括（）。

A.责令限期整改

B.罚款

C.暂停业务

D.直接注销管理人资格

10.北京证券基金机构监管岗在审核证券公司私募股权投资业务时，重点关注以下哪项？（）

A.投资项目合规性

B.市场短期波动

C.证券公司自营业务规模

D.投资者风险承受能力

二、多选题（共5题，每题2分）

1.北京证券交易所试点注册制后，对发行人的信息披露要求主要包括（）。

A.严格执行财务数据真实性

B.完善内控机制说明

C.增加行业前景分析

D.减少中介机构责任

2.北京市地方金融监管局对证券公司进行风险评估时，会综合考虑以下哪些因素？（）

A.资产质量

B.市场化程度

C.风险管理能力

D.股东背景

3.私募基金在北京证券交易所参与转板或并购重组时，需满足的条件包括（）。

A.基金投资期限满2年

B.基金净值不低于5000万元

C.基金管理人具备相关业务资质

D.投资标的符合国家产业政策

4.证券公司在北京市开展资产管理业务，需符合的监管要求包括（）。

A.设立专门部门负责资管业务

B.实行“净值化管理”

C.严格区分自营与资管业务

D.禁止资金池运作

5.北京证券交易所对证券公司做市业务的风险控制措施包括（）。

A.设定单只证券做市额度上限

B.强化流动性风险管理

C.完善做市报价约束机制

D.限制做市商数量

三、判断题（共10题，每题1分）

1.北京证券交易所的上市门槛低于上海证券交易所，主要服务于中小企业。（）

2.北京市地方金融监管局对证券公司的现场检查必须每年至少一次。（）

3.私募基金管理人未按规定进行信息披露，监管机构可直接吊销其业务资格。（）

4.证券公司在北京证券交易所参与做市业务，需满足的风险覆盖率不低于150%。（）

5.北京证券交易所试点注册制后，发行人不再需要中介机构出具盈利预测报告。（）

6.北京市地方金融监管局对证券公司的资本充足率要求高于全国平均水平。（）

7.私募基金在北京证券交易所参与转板时，需经过交易所的审核批准。（）

8.证券公司在北京市开展资产管理业务，可设立多层嵌套的资金产品。（）

9.北京证券交易所对证券公司的内控体系要求，需符合证监会统一标准。（）

10.私募基金管理人未按规定备案，不得在北京证券交易所开展相关业务。（）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述北京证券交易所注册制的主要特点及其对证券公司监管的影响。

2.北京市地方金融监管局对私募基金进行现场检查时，主要关注哪些环节？

3.证券公司在北京证券交易所参与做市业务时，需如何防范市场风险？

五、论述题（共1题，10分）

结合北京市地方金