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2025国考宁波市证券监管岗位行测必刷题及答案

一、常识判断（共5题，每题1分）

1.宁波市证券监管机构的主要职责不包括以下哪项？

A.监督辖区证券公司的合规经营

B.组织证券从业人员资格考试

C.制定地方性证券交易规则

D.处理证券投资者投诉

2.以下哪个文件不属于中国证监会发布的证券监管规范性文件？

A.《上市公司信息披露管理办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《宁波市私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《证券公司风险处置条例》

3.证券公司净资本低于规定标准时，监管机构通常会采取哪种措施？

A.要求公司增资扩股

B.禁止公司开展新业务

C.直接接管公司运营

D.允许公司自行处置风险

4.宁波市上市公司中，以下哪家公司属于证券行业相关企业？

A.宁波港股份有限公司

B.宁波银行股份有限公司

C.宁波新晨科技控股股份有限公司

D.宁波海运股份有限公司

5.证券监管中，“刚性兑付”现象主要指的是什么？

A.证券公司承诺保本保息

B.基金管理人保证收益率

C.交易所提供交易担保

D.证监会兜底亏损

二、言语理解与表达（共10题，每题0.5分）

6.下列句子中，没有语病的一项是：

A.由于受到市场波动影响，部分投资者对证券投资产生了较大的担忧情绪。

B.证券公司为了追求业绩，往往会忽视合规经营的重要性。

C.证监会近日发布了新规，要求证券公司加强风险管理。

D.不少投资者认为，股票市场的高风险与高收益成正比关系。

7.将以下句子重新排序，最合理的顺序是：

①证监会强调，要加强证券公司资本管理。

②近年来，证券行业风险事件频发。

③监管部门已采取多项措施防范风险。

④其中，资本充足率是核心指标之一。

A.②①④③

B.②③④①

C.①②④③

D.③②①④

8.下列词语中，与“监管”最接近的一项是：

A.管理

B.指导

C.干预

D.仲裁

9.以下哪个选项不属于证券行业常用的专业术语？

A.基金净值

B.股票溢价

C.信用评级

D.期货套利

10.证券公司开展业务时，以下哪种行为最符合“合规经营”原则？

A.私下承诺保本保息

B.严格按照监管要求披露信息

C.利用客户资金进行高风险交易

D.擅自改变业务范围

11.以下句子中，表达最简洁的一项是：

A.证券公司应当建立健全内控体系，确保业务合规。

B.证监会要求证券公司加强风险管理，防范系统性风险。

C.上市公司信息披露必须真实、准确、完整、及时。

D.投资者应当理性投资，避免盲目跟风炒作。

12.下列选项中，哪一项不属于证券公司内部控制的主要内容？

A.风险评估与预警

B.业务流程标准化

C.高管履职监督

D.客户资金独立存管

13.以下句子中，没有使用比喻修辞的一项是：

A.股票市场如同大海，波涛汹涌，投资者需谨慎航行。

B.证券公司的合规经营是市场健康发展的基石。

C.基金产品是投资者的财富“压舱石”。

D.证监会的新规为市场注入了“强心剂”。

14.以下哪个选项不属于证券行业常见的风险类型？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.自然灾害风险

15.证券公司开展投资者教育时，以下哪种方式最有效？

A.发放宣传手册

B.组织线下讲座

C.在社交媒体发布广告

D.以上皆非

三、数量关系（共5题，每题1分）

16.某证券公司2024年净利润为10亿元，同比增长20%，则2023年净利润为多少亿元？

A.8亿元

B.8.5亿元

C.9亿元

D.9.5亿元

17.某基金初始规模为100亿元，第一年增长10%，第二年下降5%，则两年后的基金规模为多少亿元？

A.95亿元

B.95.5亿元

C.96亿元

D.96.5亿元

18.某证券公司自营业务收入占其总收入的60%，其中股票交易收入占自营业务收入的40%，则股票交易收入占总收入的比重为多少？

A.24%

B.28%

C.30%

D.32%

19.某投资者以10元/股的价格买入股票1000股，后以12元/股卖出500股，剩余股票以9元/股卖出，则该投资者的投资收益率为多少？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

20.某证券公司资本充足率要求为100%，其核心一级资本为50亿元，其他资本工具为20亿元，则其资本充足率为多少？

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

四、判断推理（共10题，每题0.5分）

21.“如果某证券公司被处罚，那么其存在违规行为”这句话的逆否命题是：

A.如果某证券公司存在违规行为，那么其被处罚。

B.如果某证券公司没有被处罚，那么其