业务合同审查与风险控制工具.docVIP

业务合同审查与风险控制工具模板

一、工具概述

在企业经营活动中，合同是明确双方权利义务、保障交易安全的核心法律文件。为规范合同审查流程、识别潜在风险、提升合同管理效率，特制定本工具模板。本工具涵盖合同审查全流程操作方法、核心工具表格及风险控制要点，适用于企业采购、销售、合作、服务等各类业务合同的审查场景，帮助企业法务、业务及管理人员系统化开展合同风险防控工作，降低履约纠纷，保障企业合法权益。

二、适用场景与业务价值

（一）核心应用场景

采购合同审查：涉及原材料、设备、服务等采购业务，需审查供应商资质、交付标准、付款条件、违约责任等条款，保证采购合规、成本可控。

销售合同审查：针对产品销售或服务提供，重点审核客户信用、质量要求、验收流程、知识产权归属、货款回收风险等，保障销售回款与品牌权益。

合作协议审查：包括战略合作、代理、加盟、联营等合作模式，需明确合作范围、利益分配、退出机制、保密义务等，避免合作纠纷。

服务合同审查：如咨询、技术服务、外包服务等，需审查服务标准、成果交付、验收方式、服务期限、知识产权归属等条款。

其他特殊合同：如融资租赁、不动产转让、技术许可等，需结合行业特性重点审查监管合规、权利限制、特殊义务等。

（二）业务价值

风险前置防控：通过标准化审查流程，提前识别合同主体、条款、履行等方面的法律及商业风险，避免“带病签约”。

提升审查效率：借助清单化工具模板，减少重复性劳动，统一审查标准，缩短合同审批周期。

保障权益落地：明确双方权责对等条款，保证企业核心利益（如付款、违约、知识产权等）得到有效保护。

强化合规管理：保证合同内容符合法律法规、行业监管要求及企业内部制度，降低合规处罚风险。

三、合同审查与风险控制全流程操作指引

（一）第一步：合同接收与初步审核

操作目标：确认合同基础信息完整、形式合规，启动审查流程。

操作步骤：

合同接收登记：收到合同文本后，填写《合同接收登记表》（见模板1），记录合同名称、对方主体、业务类型、提交部门、提交人、接收日期等基础信息，分配唯一合同编号。

形式合规性检查：

核对合同文本是否完整（包括协议、附件、签署页等），是否存在漏页、歧义表述；

确认合同签署主体是否与营业执照、授权委托书一致，自然人合同需核对身份信息；

检查合同是否具备必备条款（如当事人信息、标的、数量、价款、履行期限、违约责任等）。

初步风险判断：根据业务类型、合同金额、合作方历史记录等，初步判断合同是否存在重大风险（如主体异常、条款明显违法、金额超授权等），决定是否启动紧急审查流程。

输出成果：《合同接收登记表》、初步审核意见（如“正常审查”“需补充材料”“存在重大风险暂缓审查”）。

（二）第二步：合同主体资格审查

操作目标：核实合同对方当事人的主体资格、履约能力及信用状况，避免“假主体”“无资质”“履约不能”等风险。

操作步骤：

主体资格核实：

企业法人：通过“国家企业信用信息公示系统”“天眼查”等官方渠道查询对方营业执照，核实注册信息（名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册资本、成立日期、经营范围等）是否与合同一致，检查是否处于存续状态（未吊销、注销、被列入经营异常名录）；

其他组织：如合伙企业、个体工商户等，需核实其登记注册文件及实际经营主体；

自然人：核对身份证原件，留存复印件，确认完全民事行为能力。

特殊资质审查：

若合同涉及需许可经营的业务（如食品生产、医疗器械、建筑工程等），需核实对方是否具备相应资质证书（如许可证、资质等级证书），并在合同中明确资质的有效期及保持义务。

履约能力与信用评估：

查询对方涉诉信息（通过“中国裁判文书网”“信用中国”等），关注其是否存在重大诉讼、仲裁或被执行记录；

调查对方经营状况（如财务报表、行业口碑、历史合作履约记录），评估其是否具备履行合同的能力（如资金实力、技术能力、供应链稳定性等）。

输出成果：《主体资格核查表》（见模板2）、主体资格审查结论（如“合格”“有条件合格”“不合格”）。

（三）第三步：合同条款逐项审查

操作目标：全面审查合同条款的合法性、合规性、合理性及可执行性，识别权责不对等、漏洞及风险点。

操作步骤：

核心条款审查（按优先级排序）：

当事人信息：名称、地址、法定代表人/授权代表信息是否准确、完整，避免因主体信息错误导致合同无效或无法主张权利；

合同标的：明确标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定的具体参数），避免“模糊约定”（如“优质产品”“合理数量”）；

价款与支付：明确金额、计价货币、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付期限（具体日期或条件成就时）、发票类型及开具时间，避免“暂定价格”“分期支付无明确节点”等表述；

履行期限、地点与方式：明确交付/服务完成时间、履行地点（关系到管辖法院及风险转移）、运