企业安全风险评估与控制措施清单.docVIP

企业安全风险评估与控制措施清单工具指南

一、适用业务场景

本工具适用于各类企业（含制造业、服务业、互联网、金融、能源等行业）开展常态化安全风险评估与管控工作，具体场景包括但不限于：

日常安全管理：定期对企业生产经营活动中的安全风险进行全面梳理，识别潜在危险源，预防发生；

合规性检查：满足《安全生产法》《消防法》《网络安全法》等法规要求，保证企业安全管理体系符合国家标准；

新改扩建项目：在新项目设计、施工或投产前，评估新工艺、新设备、新环境带来的安全风险，制定针对性控制措施；

复盘改进：发生安全或未遂事件后，通过风险评估工具分析根本原因，完善控制措施，防止同类事件重复发生；

体系认证支撑：为ISO45001职业健康安全管理体系、ISO27001信息安全管理体系等认证提供风险评估与控制依据。

二、标准化操作流程

企业安全风险评估与控制措施清单的应用需遵循“策划-实施-检查-改进”（PDCA）循环，具体操作步骤

（一）准备阶段：明确范围与分工

目标：保证评估工作有序开展，数据收集全面准确。

操作步骤：

组建评估团队：由企业主要负责人（如总经理）牵头，安全管理部门、生产部门、技术部门、人力资源部门、后勤部门等负责人及一线员工代表（如车间主任、班组长*）共同组成评估小组，明确各成员职责（如组长统筹协调，安全专员负责工具实施，技术专家提供专业支持）。

确定评估范围：根据企业实际情况，明确评估的物理范围（如生产车间、办公楼、仓库、施工现场等）、活动范围（如生产操作、设备检修、仓储物流、办公用电等）和时间段（如年度评估、季度专项评估、项目前评估）。

收集基础资料：包括但不限于企业安全管理制度、操作规程、历史记录、设备台账、隐患整改台账、员工培训记录、应急演练记录、相关法律法规及标准清单等。

（二）风险识别：全面梳理危险源

目标：系统识别评估范围内存在的所有危险源，包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷、管理缺陷等。

操作步骤：

选择识别方法：结合企业特点采用多种方法组合，保证识别全面性：

查阅资料法：通过分析记录、隐患台账、设备说明书等，识别历史及潜在风险；

现场检查法：评估小组深入作业现场，观察设备运行、员工操作、环境状况，直接发觉风险点；

访谈法：与一线员工、班组长、管理人员沟通，知晓实际操作中的风险隐患（如“设备检修时是否严格执行断电挂牌制度？”）；

工作安全分析（JSA）：对高风险作业（如动火、高处、有限空间）分解步骤，识别每个步骤的风险；

安全检查表（SCL）：依据标准清单（如《机械安全检查表》《消防安全检查表》），逐项检查设备、设施、环境是否符合要求。

记录风险点：将识别出的危险源详细记录在《风险识别清单表》（见表1）中，描述需具体（如“车间东侧消防通道被物料占用，宽度不足1.2米”），避免模糊表述（如“消防通道存在问题”）。

（三）风险分析：评估风险等级

目标：对识别出的风险可能性、暴露频率、后果严重性进行量化分析，确定风险等级，明确管控优先级。

操作步骤：

确定分析标准：采用“LEC法”（作业条件危险性分析法）或“风险矩阵法”，本工具以风险矩阵法为例（见表2、表3），明确“可能性”“后果严重性”的等级定义及评分标准：

可能性：按“极可能（5分）、很可能（4分）、可能（3分）、不太可能（2分）、极不可能（1分）”划分，结合企业历史数据、行业经验判断（如“未安装防护罩的设备操作，发生的可能性为‘很可能’”）；

后果严重性：按“特别重大（5分，导致人员死亡或重大财产损失）、重大（4分，导致人员重伤或较大财产损失）、较大（3分，导致人员轻伤或一般财产损失）、一般（2分，导致轻微伤害或小财产损失）、轻微（1分，几乎无影响）”划分。

计算风险值：风险值=可能性分值×后果严重性分值，对照《风险等级判定表》（见表4）确定风险等级（红、橙、黄、蓝四级，分别对应重大、较大、一般、低风险）。

（四）风险评价：确定管控重点

目标：根据风险等级，筛选出需优先控制的风险点，制定差异化管控策略。

操作步骤：

分级管控原则：

重大风险（红色）：立即停产整改，由企业主要负责人*牵头制定方案，明确整改责任人、时限和措施；

较大风险（橙色）：限期整改（一般不超过7天），由分管负责人*监督落实，加强日常巡查；

一般风险（黄色）：制定控制措施，由部门负责人*负责管理，定期检查；

低风险（蓝色）：保持现有管控措施，通过培训、宣传提升员工意识。

输出风险评价结果：将风险等级标注在《风险识别清单表》中，形成《风险评价与分级表》，明确各风险点的管控责任部门和责任人。

（五）控制措施制定与实施

目标：针对风险点制定科学、可行的控制措施，降低风险等级，保证风险在可接受范围内。

操作步骤：

制定措施原则：遵循“消除-替代-工程控制-管理措施-个体防护”的优先顺序，优先采用