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证券从业资格考试基础知识判断真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所是指什么？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券监管机构

2.下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人财务状况良好

C.发行人有良好的社会责任

D.发行人有稳定的投资者群体

3.以下哪项不是证券投资咨询业务的主要内容？()

A.提供证券投资建议

B.证券投资分析

C.证券投资策划

D.证券投资管理

4.下列关于证券公司自营业务的表述，错误的是？()

A.证券公司自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券的行为

B.证券公司自营业务的风险完全由证券公司承担

C.证券公司自营业务的投资范围限于中国境内上市交易的证券

D.证券公司自营业务的投资决策由证券公司自营业务部门独立作出

5.下列关于证券登记结算机构的表述，错误的是？()

A.证券登记结算机构是证券市场的服务机构

B.证券登记结算机构负责证券的登记、存管、结算和交收

C.证券登记结算机构是证券市场的监管机构

D.证券登记结算机构提供投资者查询服务

6.下列关于证券发行审核程序的表述，错误的是？()

A.证券发行审核程序包括发行申请的受理、初审、发行审核委员会审核和核准

B.发行审核委员会由证监会相关人员组成

C.发行审核委员会对发行申请进行审核，提出审核意见

D.证监会根据发行审核委员会的审核意见作出核准决定

7.下列关于证券公司债券的表述，错误的是？()

A.证券公司债券是指证券公司为筹集资金而发行的债权债务凭证

B.证券公司债券的发行人仅限于具有债券发行资格的证券公司

C.证券公司债券的利率一般高于银行存款利率

D.证券公司债券的风险一般高于国债

8.下列关于证券市场违法行为的处罚，错误的是？()

A.违法行为人应当承担民事责任

B.违法行为人应当承担行政责任

C.违法行为人可能被追究刑事责任

D.违法行为人必须承担刑事责任

9.下列关于证券投资信托的表述，错误的是？()

A.证券投资信托是指信托公司根据信托合同设立的投资信托计划

B.证券投资信托的投资范围限于中国境内上市交易的证券

C.证券投资信托的受益人享有信托财产的收益权

D.证券投资信托的委托人享有信托财产的处分权

10.下列关于证券公司资产管理业务的表述，错误的是？()

A.证券公司资产管理业务是指证券公司接受投资者委托，进行证券投资管理的行为

B.证券公司资产管理业务的投资范围限于中国境内上市交易的证券

C.证券公司资产管理业务的投资决策由投资者自行作出

D.证券公司资产管理业务的风险由投资者承担

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.证券发行融资

B.证券交易

C.价格发现

D.促进资源配置

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

13.下列哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者原则

D.维护市场秩序原则

14.以下哪些行为构成证券欺诈行为？()

A.证券发行中的虚假陈述

B.证券交易中的内幕交易

C.证券公司利用客户账户进行非法交易

D.证券公司违规披露重要信息

15.以下哪些属于证券投资者的权利？()

A.收益权

B.决策权

C.信息知情权

D.投诉权

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两大基本功能是______和______。

17.证券发行市场上的主要参与者包括______、______和______。

18.证券交易市场上的主要参与者包括______、______和______。

19.在证券发行过程中，承销商的角色是______。

20.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营资金的运用应当遵循______原则。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者包括所有从事证券交易的自然人和法人。()

A.正确B.错误

22.证券发行市场是指已经发行的证券在投资者之间进行买卖的场所。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以不受限制地使用其自有资金进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管