行业风险评估模板企业安全版.docVIP

行业通用风险评估模板企业安全版

一、适用范围与背景

新项目、新设备、新工艺投产前的安全评估；

定期安全生产检查（如季度、年度风险评估）；

作业环境或流程变更后的风险复评；

发生安全或未遂事件后的原因追溯与风险再评估；

法规标准更新或企业安全政策调整后的合规性风险评估。

二、风险评估操作流程

第一步：评估准备

组建评估团队

由企业安全负责人牵头，成员包括各部门主管、技术骨干、一线员工代表及外部专家（如需），保证团队具备专业性和全面性。

明确团队职责：组长统筹协调，成员负责资料收集、现场检查、风险识别及措施制定。

确定评估范围与目标

根据评估需求（如特定车间、新工艺、全厂区），界定评估边界（包括物理空间、作业环节、时间段等）。

设定评估目标（如识别高处作业风险、评估消防设施有效性等），保证评估聚焦重点。

收集基础资料

收集与评估范围相关的资料，包括：安全操作规程、设备台账、历史/未遂事件记录、员工培训档案、相关法规标准（如《安全生产法》《行业安全规程》）、现场平面图、工艺流程图等。

第二步：风险识别

通过现场观察、流程梳理、员工访谈、历史数据分析等方法，全面识别评估范围内存在的风险因素，重点关注以下维度：

人的不安全行为：如违章操作、未佩戴防护用品、疲劳作业、技能不足等；

物的不安全状态：如设备老化、安全防护装置缺失、消防器材失效、物料堆放不规范等；

环境因素：如作业场所通风不良、照明不足、高温/高湿、易燃易爆物料存放等；

管理缺陷：如安全制度不健全、培训不到位、应急预案缺失、监督检查流于形式等。

输出：形成《风险识别清单》，明确每个风险点的具体描述及所在区域/环节。

第三步：风险分析

对识别出的风险，从“可能性”和“后果严重性”两个维度进行分析，确定风险等级。

可能性等级判定（参考下表，根据行业特点调整）

等级

描述

发生频率参考

5

极高

每月至少发生1次

4

高

每季度至少发生1次

3

中每半年至少发生1次

2

低

每年至少发生1次

1

极低

5年以上未发生，但存在潜在条件

后果严重性等级判定

等级

描述

后果示例

5

特别重大

群死群伤（3人及以上死亡）、重大财产损失（1000万元以上）、严重环境污染

4

重大

人员死亡（1-2人）、较大财产损失（100万-1000万元）、较大环境污染

3

严重

人员重伤（1-3人）、一般财产损失（10万-100万元）、轻微环境污染

2

一般

人员轻伤（3人及以上）、小财产损失（1万-10万元）

1

轻微

无人员伤亡、财产损失1万元以下，仅影响局部作业

计算风险值（R=可能性L×后果严重性S）

根据风险值划分风险等级：

高风险：R≥16（4×4、5×3及以上）；

中风险：6≤R≤15（3×3、4×2、5×1等）；

低风险：R≤5（2×2、3×1、1×1等）。

第四步：风险评价与控制措施制定

风险评价

结合企业风险准则（如可接受风险范围、法规要求），对分析后的风险等级进行判定，明确“不可接受”“需关注”“可接受”三类风险，优先处理不可接受的高风险。

制定控制措施

按照“消除-替代-工程控制-管理控制-个体防护”的优先级制定措施：

消除：如用自动化设备替代高风险人工操作；

替代：如用低毒材料替代高毒物料；

工程控制：如安装防护罩、通风系统、自动报警装置；

管理控制：如制定操作规程、加强培训、实施作业许可；

个体防护：如配备安全帽、防护服、呼吸器（仅作为最后防线）。

输出：形成《风险控制措施表》，明确风险等级、现有措施、新增/改进措施、责任部门及完成时限。

第五步：措施落实与监控

责任到人：将控制措施明确到具体部门及责任人（如“设备部*负责于2024年6月30日前完成老化设备更换”），纳入企业安全生产责任制考核。

跟踪验证：措施实施后，通过现场检查、员工反馈、效果评估等方式验证措施有效性，保证风险降至可接受范围。

动态更新：当企业生产活动、法规标准或发生相关时，及时重新评估风险并更新控制措施。

三、风险评估记录表

表1：风险识别清单

序号

风险点描述（具体位置/环节）

风险类型（人/物/环境/管理）

潜在后果

1

车间A冲压设备未安装安全光幕

物的不安全状态

人员手部受伤、设备损坏

2

新员工未经安全培训独立上岗

人的不安全行为

操作失误引发

3

仓库物料堆放高度超过1.5米

物的不安全状态

物料倒塌伤人、堵塞通道

4

高处作业未按规定系挂安全带

人的不安全行为

坠落伤亡

表2：风险分析与控制措施表

序号

风险点

可能性(L)

后果严重性(S)

风险值(R=L×S)

风险等级

现有控制措施

新增/改进措施

责任部门

完成时限

1

冲压设备无安全光幕

4

3

12

中

每日设备点检

安装安全光幕，设置联锁装置

生产部*

2024-05-31

2

新员工无证上岗

3

4

12

中

岗前培训记录

建