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新证券法考试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.新证券法施行时间是？

A.2019年12月31日

B.2020年3月1日

C.2020年1月1日

D.2020年5月1日

2.以下不属于证券交易内幕信息知情人的是？

A.发行人的董事

B.持有公司1%股份的股东

C.保荐人

D.证券监督管理机构工作人员

3.新证券法规定的信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担？

A.无过错责任

B.过错责任

C.过错推定责任

D.公平责任

4.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，报送并公告中期报告。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.四个月

5.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.120

6.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一规定。

A.国务院

B.财政部

C.中国证监会

D.证券交易所

7.投资者保护机构受（）以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

A.五十名

B.一百名

C.二百名

D.三百名

8.新证券法规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。下列说法错误的是？

A.传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D.证券公司及其从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

9.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

A.真实性、准确性、完整性

B.真实性、合法性、完整性

C.相关性、准确性、完整性

D.真实性、准确性、相关性

10.新证券法规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施，其中说法错误的是？

A.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无需经国务院证券监督管理机构负责人批准

答案：1.B2.B3.C4.B5.C6.A7.A8.A9.A10.D

多项选择题（每题2分，共10题）

1.新证券法规定的证券交易方式包括？

A.现货交易

B.远期交易

C.期货交易

D.融资融券交易

2.以下属于证券发行方式的有？

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

3.证券公司的业务范围包括？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐

4.新证券法规定的证券交易所的职责有？

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定和修改证券交易所的业务规则

C.组织和监督证券交易

D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

5.证券登记结算机构履行的职能有？

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券交易的清算和交收

6.下列属于内幕信息的有？

A.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

B.公司分配股利或者增资的计划

C.公司股权结构的重大变化

D.公司债务担保的重大变更

7.新证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易？

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近三年连续亏损

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