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证监局备考“记忆口诀”大全（法规、数字、流程）

一、法规记忆口诀题（共5题，每题2分）

1.题1（2分）：

口诀：“三公”原则记心中，公平公正公开明，

信息披露要及时，内幕交易要严惩，

证券发行多严格，合规操作是关键。

问题：请根据上述口诀，简述《证券法》中“三公”原则的核心内容及其在监管实践中的应用。

2.题2（2分）：

口诀：“五道防线”需谨记，风险防控不能急，

合规风控是基础，内控合规要落实，

投资者保护是重点，信息披露要真实，

证券交易要公平，违法必究不可逆。

问题：结合口诀，说明证券公司风险管理“五道防线”的具体构成及其监管意义。

3.题3（2分）：

口诀：“证券发行”有分类，IPO审核要严谨，

科创板创业板，注册制改革新，

持续信息披露，监管要求要记清，

违法发行严处罚，市场秩序要维护。

问题：根据口诀，阐述我国证券发行注册制改革的主要内容及其对监管提出的新要求。

4.题4（2分）：

口诀：“私募基金”监管严，备案登记要合规，

合格投资者门槛高，信息披露要透明，

禁止非法集资，风险隔离要分明，

违法运作要严打，保护投资者是根本。

问题：结合口诀，说明私募基金监管的核心要点及与公募基金监管的主要区别。

5.题5（2分）：

口诀：“证券交易”有规则，涨跌停板要明确，

信息披露要及时，内幕交易要严查，

操纵市场违法行，投资者权益要保障。

问题：根据口诀，分析证券交易监管中“信息披露”与“内幕交易”的关联性及监管措施。

二、数字记忆口诀题（共5题，每题2分）

1.题1（2分）：

口诀：“证券公司”注册资本，一亿元起要达标，

净资本管理要严格，风险覆盖率八五，

资本杠杆率四二五，监管要求要记牢。

问题：结合口诀，解释证券公司净资本管理中的核心指标及其监管意义。

2.题2（2分）：

口诀：“公募基金”规模大，管理人资格要齐全，

注册资本五千万元起，从业人员三年经验，

合规风控是关键，监管审核要严格。

问题：根据口诀，说明公募基金管理人资格的监管要求及其重要性。

3.题3（2分）：

口诀：“私募基金”备案金额，一百万元是底线，

投资者人数五十人起，合格投资者要达标，

非法集资要严防，监管要求不能偏。

问题：结合口诀，分析私募基金备案监管中的核心数字指标及其意义。

4.题4（2分）：

口诀：“证券交易”涨跌停，主板百分之十要记，

科创板百分之二十，创业板百分之十五，

特殊板块有差异，监管规则要明确。

问题：根据口诀，说明不同板块证券交易涨跌停板幅度的监管差异及其原因。

5.题5（2分）：

口诀：“信息披露”及时性，定期报告要按时，

季度报告四十五日，临时公告紧急提，

重大事项要快报，监管要求要记清。

问题：结合口诀，解释上市公司信息披露的及时性要求及其监管处罚标准。

三、流程记忆口诀题（共5题，每题2分）

1.题1（2分）：

口诀：“证券发行”流程清，备案注册是关键，

招股说明书要详，审核程序要严谨，

发行定价要合理，信息披露要真实。

问题：结合口诀，简述证券发行注册制的核心流程及其监管要点。

2.题2（2分）：

口诀：“并购重组”流程长，审批程序要严格，

方案设计要合规，风险评估要先行，

信息披露要及时，监管验收要过关。

问题：根据口诀，说明上市公司并购重组的监管流程及其关键环节。

3.题3（2分）：

口诀：“私募基金”备案流程，材料提交要齐全，

管理人登记是前提，投资运作要合规，

信息披露要及时，监管抽查要防范。

问题：结合口诀，阐述私募基金备案的核心流程及其监管要求。

4.题4（2分）：

口诀：“证券交易”开户流程，实名认证要严格，

资金账户要独立，交易指令要清晰，

风险提示要到位，监管监控不能停。

问题：根据口诀，说明证券交易开户的核心流程及其监管意义。

5.题5（2分）：

口诀：“信息披露”流程密，定期报告要按时，

临时公告紧急提，重大事项要快报，

监管审核要严格，违法披露要严惩。

问题：结合口诀，解释上市公司信息披露的完整流程及其监管要求。

答案与解析

一、法规记忆口诀题答案

1.题1（2分）：

答案：“三公”原则指公平、公正、公开，是证券市场监管的核心原则。

-公平：禁止证券公司及其从业人员从事内幕交易、市场操纵等行为，确保所有投资者在交易中享有平等的权利。

-公正：监管机构在执法过程中应保持中立，对违法违规行为一视同仁，不得偏袒任何一方。

-公开：信息披露应及时、完整、真实，确保投资者能够充分了解证券发行和交易的相关信息。

监管应用：证监局通过审核信息披露、打击内幕交易、规范交易行为等方式，保障“三公”原则落地。

2.题2（2分）：

答案：证券公司风险管理“五道防线