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证券从业人员证券交易禁止行为监督管理规范

证券从业人员在从事证券交易及相关活动中，应当严格遵守法律法规、行业自律规则及所在机构内部管理制度，坚持诚实守信、勤勉尽责、公平公正的执业原则。为有效防范从业人员利用职务便利实施违规交易行为，维护证券市场秩序和投资者合法权益，现对证券从业人员证券交易禁止行为的监督管理规范如下：

一、禁止行为界定

（一）内幕交易行为。从业人员不得利用因职务便利获取的内幕信息（指涉及证券发行、交易或对其价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于公司并购重组、重大资产处置、业绩预亏预盈、未公开的研究报告结论等），直接或间接买卖相关证券，或建议他人买卖相关证券，或向他人泄露