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期货法规考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.期货公司的业务不包括（）

A.经纪业务B.自营业务C.资产管理业务

答案：B

2.期货交易所会员大会的常设机构是（）

A.理事会B.董事会C.监事会

答案：A

3.客户保证金不足时，期货公司应（）

A.自行补足B.及时通知客户追加C.强行平仓

答案：B

4.期货从业人员资格考试由（）组织。

A.期货交易所B.中国期货业协会C.证监会

答案：B

5.期货公司的主要监管机构是（）

A.期货交易所B.中国人民银行C.中国证监会

答案：C

6.设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）

A.1000万B.3000万C.5000万

答案：B

7.期货合约的标准化不包括（）

A.价格B.数量C.交割时间

答案：A

8.期货交易中套期保值的目的是（）

A.投机获利B.规避风险C.控制市场

答案：B

9.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，（）责令其限期整改。

A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构

答案：C

10.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）

A.按涨停价交易B.按市价交易C.按跌停价交易

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.期货交易的基本特征包括（）

A.合约标准化B.交易集中化C.双向交易D.保证金制度

答案：ABCD

2.期货交易所的职责有（）

A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约、安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割D.制定并实施风险管理制度

答案：ABCD

3.期货公司的高级管理人员包括（）

A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人

答案：ABC

4.期货从业人员不得（）

A.挪用客户保证金B.进行虚假宣传C.私下对冲D.与客户约定分享利益

答案：ABCD

5.下列属于期货市场风险的有（）

A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险

答案：ABCD

6.期货投资者保障基金的来源包括（）

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

C.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

D.国家财政补贴

答案：ABC

7.期货公司变更（）事项，应当经中国证监会批准。

A.注册资本B.公司形式C.业务范围D.法定代表人

答案：ABC

8.期货交易内幕信息的知情人包括（）

A.期货交易所的管理人员B.国务院期货监督管理机构的工作人员

C.由于任职可获取内幕信息的期货从业人员D.持有公司5%以上股权的股东

答案：ABCD

9.期货公司的禁止行为有（）

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.挪用客户保证金

D.从事或者变相从事期货自营业务

答案：ABCD

10.下列属于期货市场功能的有（）

A.价格发现B.规避风险C.资产配置D.风险投资

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.期货交易只能在期货交易所内进行。（）

答案：对

2.期货公司可以为客户提供融资服务。（）

答案：错

3.期货从业人员可以同时在多家期货公司执业。（）

答案：错

4.期货交易所实行当日无负债结算制度。（）

答案：对

5.客户可以通过电话、书面、互联网等委托方式下达交易指令。（）

答案：对

6.期货公司的股东可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员。（）

答案：错

7.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。（）

答案：对

8.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

答案：对

9.期货公司应当按照审慎经营规则，制定并落实风险管理和内部控制制度，有效识别、评估、控制和管理经营风险、市场风险、流动性风险等各类风险。（）

答案：对

10.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。（）

答案：对

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述期货交易与现