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证券经纪培训真题2025综合题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、

某投资者张先生，风险承受能力评估结果为稳健型，通过线上渠道申请开立证券账户，并希望了解融资融券业务。请结合投资者适当性管理要求和证券经纪业务规范，分析证券公司从开户到推荐融资融券业务过程中，应履行的主要职责和操作规范。在分析过程中，请重点说明在哪些环节需要进行风险评估和适当性匹配，并阐述风险揭示的主要内容。

二、

假设你作为某证券公司的客户经理，一位风险承受能力较高、资产规模较大的投资者李女士咨询你关于参与科创板交易的资格要求以及相关的风险。请详细说明参与科创板交易的资格条件