审核标准化检查清单.docVIP

内部审核标准化检查清单工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具模板适用于各类组织内部管理体系的常规审核与专项审核，涵盖质量、环境、职业健康安全、信息安全等管理体系（如ISO9001、ISO14001、ISO45001等）的内部审核活动，也可用于企业内部流程合规性、制度执行情况、风险管控有效性等管理场景。适用于企业内部审核小组、质量管理部门、合规部门等组织开展的周期性审核、临时性抽查或新体系/新流程运行后的首次验证，帮助系统化识别管理漏洞，推动持续改进。

二、标准化操作流程

（一）审核准备阶段

明确审核目标与范围

根据年度审核计划、管理需求或特定问题（如客户投诉、体系换版前自查），确定本次审核的核心目标（如验证“生产过程质量控制”符合性、检查“文件记录规范性”等）及审核范围（如特定部门、特定流程、特定时间段）。

示例：若目标为“验证采购流程合规性”，范围可限定为“采购部2024年Q1所有采购订单及合同”。

组建审核小组

指定审核组长（需具备审核员资质及审核经验），组建审核团队，保证审核员具备独立性（不审核自身直接负责的工作）及专业能力（熟悉被审核区域的管理要求）。

明确组员分工：如审核员A负责文件记录审查，审核员B负责现场操作核查，审核员C负责员工访谈。

收集审核依据

汇总与审核范围相关的标准、法规、制度、流程文件、操作规范等，如：

外部标准：ISO9001:2015标准条款；

内部文件：《采购管理制度》《文件控制程序》《记录管理规范》；

合同/客户要求：特定产品的质量协议条款。

制定审核计划

内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排（首次会议、现场审核、末次会议时间）、审核组成员及分工、受审核部门/人员、审核报告提交日期。

提前3个工作日将审核计划通知受审核部门，确认其可配合性，避免影响正常业务。

准备审核工作文件

基于“检查清单模板”（见第三部分），结合审核目标细化检查项，保证覆盖所有关键控制点；

准备记录表格、抽样规则（如“随机抽取10份采购合同”“每个车间抽查3台设备”）、访谈提纲（如“请描述不合格品处理流程”）。

（二）现场审核实施阶段

首次会议

参与人员：审核小组、受审核部门负责人及相关接口人员；

内容：重申审核目标、范围、计划及流程，明确沟通机制（如每日审核结束后召开简短沟通会），确认审核所需资源（如查阅文件权限、现场陪同人员）。

现场检查与证据收集

文件记录审查：按清单逐项检查文件/记录的完整性、准确性、时效性，如：

查阅《设备维护记录》是否按计划执行且签字完整；

核对《不合格品报告》中的处理措施是否与《不合格品控制程序》一致。

现场观察：实地查看操作是否符合流程要求，如：

生产车间是否按“作业指导书SOP-001”操作设备；

仓库物料存放是否执行“先进先出（FIFO）”原则。

员工访谈：随机抽取岗位员工（含操作层、管理层）提问，知晓其对流程、职责的掌握情况，如：

“请问您所在岗位的质量控制点有哪些？”

“发觉原材料不合格时，您的处理步骤是什么？”

证据要求：记录需客观、具体（避免“记录不全”等模糊描述），可拍照、复印、截图（需经被审核方确认），并注明来源（如“采购部-合同台账-2024年3月第5号合同”）。

不符合项判定

对审核中发觉的问题，对照审核依据判定是否为“不符合项”（未满足要求）；

不符合项分类：

严重不符合：系统性失效或可能导致严重后果（如“未按规定进行设备点检，导致关键设备停机影响交付”）；

一般不符合：孤立、偶发问题（如“2份检验记录缺少检验员签字”）。

当场与受审核方沟通不符合事实，确认双方理解一致，避免争议。

末次会议

参与人员：首次会议全体成员；

内容：简要通报审核过程，宣读不符合项及观察建议（非不符合但可改进的方面），明确整改要求（责任部门、整改期限），确认审核报告的初步框架。

（三）不符合项整改与验证阶段

制定纠正措施

受审核部门收到不符合项通知后，在5个工作日内分析原因（如“人员培训不足”“流程未明确要求”），制定纠正措施（如“组织专项培训并考核”“修订《记录管理规范》增加签字要求”），填写《纠正措施计划表》。

跟踪整改落实

审核组长定期（如每周）检查整改进度，对措施合理性提出建议；

整改期限一般不超过15个工作日（严重不符合项可延长，需说明原因）。

验证整改效果

整改期限后，审核小组通过查阅记录、现场复核等方式验证：

措施是否落实（如“培训记录显示全员参与并通过考核”）；

不符合是否再次发生（如“后续10份检验记录均签字完整”）；

验证通过后，关闭不符合项；若未通过，要求重新制定并执行措施。

（四）报告编制与归档阶段

编制审核报告

内容包括：审核概况（目的、范围、时间、人员）、审核依据、审核过程概述、审核发觉（符合项、不符合项、观察项）、审核结论（如“采购流程整体符合要求，