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企业内部举报投诉管理规范

第一章总则

第一条目的与依据

为规范企业内部举报投诉行为，保障企业及员工的合法权益，营造风清气正、公平公正的工作环境，及时发现并纠正企业运营管理中存在的问题，防范化解各类风险，依据国家相关法律法规及企业内部管理制度，特制定本规范。

第二条适用范围

本规范适用于企业全体员工（含正式工、合同工、实习生及其他为企业提供劳务的人员），以及与企业生产经营活动相关的供应商、合作伙伴等外部单位和个人，对本企业及员工在工作中发生的涉嫌违规违纪、失职渎职、损害企业利益、侵犯员工合法权益等行为的举报与投诉。

第三条基本原则

（一）实事求是原则：举报投诉人应本着对企业、对他人负责的态度，如实反映问题，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

（二）保密原则：企业对举报人的身份信息及举报内容严格保密，严禁向无关人员泄露。

（三）保护原则：企业保护举报人的合法权益，严禁任何形式的打击报复行为。

（四）高效处理原则：对接收的举报投诉，应及时登记、核查、处理，并在规定时限内反馈结果（如适用）。

（五）客观公正原则：对举报投诉事项的调查处理，应以事实为依据，以法律法规和企业规章制度为准绳，客观公正，不偏袒任何一方。

（六）严禁打击报复原则：任何组织和个人不得对举报人、投诉人进行打击报复。对打击报复行为，一经查实，将从严处理。

第二章组织领导与职责分工

第四条组织领导

企业成立举报投诉管理工作领导小组（以下简称“领导小组”），由企业主要负责人任组长，相关分管领导任副组长，成员包括纪检监察、人力资源、法务、审计、综合管理等部门负责人。领导小组负责统筹协调企业举报投诉管理工作，研究解决重大问题。

第五条承办部门

企业纪检监察部门（或指定的综合管理部门，以下统称“承办部门”）是举报投诉管理工作的日常办事机构，具体负责：

（一）举报投诉渠道的日常维护与管理；

（二）举报投诉的接收、登记、初步核实、分类处置；

（三）组织或协调相关部门对举报投诉事项进行调查核实；

（四）按规定向领导小组汇报举报投诉处理进展及结果；

（五）向实名举报人反馈处理结果（法律法规另有规定的除外）；

（六）举报投诉材料的归档管理；

（七）举报投诉数据的统计分析与报告。

第六条相关部门职责

各业务部门应积极配合承办部门开展举报投诉调查核实工作，提供必要的资料和人员支持，不得推诿、阻挠。对本部门发生的或与本部门职责相关的举报投诉事项，应主动进行自查自纠，并将结果报送承办部门。

第三章举报投诉的接收与登记

第七条接收渠道

企业设立并公布以下举报投诉渠道：

（一）举报电话：[企业举报电话]

（二）举报邮箱：[企业举报邮箱]

（三）邮寄地址：[企业举报信邮寄地址，注明“举报信收”]

（四）当面来访：[指定的接待地点和接待时间]

（五）在线举报平台（如企业内部OA系统或专用平台）。

以上渠道信息应在企业内部公告栏、官方网站（如适用）等显著位置予以公布，并保持畅通。

第八条接收要求

（一）承办部门工作人员在接收举报投诉时，应热情接待，耐心倾听，认真记录。

（二）对采用电话、当面等方式的举报投诉，应告知举报人相关权利义务及保密承诺。

（三）鼓励实名举报。实名举报应尽可能提供举报人的真实姓名、联系方式及有效身份证明（如适用）。对于匿名举报，应尊重举报人意愿，但对线索不清、难以查证的匿名举报，可不予受理或作初步核实后存档。

第九条登记内容

承办部门应对接收的举报投诉进行逐项登记，登记内容至少包括：

（一）举报投诉人信息（实名/匿名，姓名、联系方式等，匿名举报可标注）；

（二）被举报投诉对象信息（单位、部门、姓名、职务等）；

（三）举报投诉事项的具体内容、发生时间、地点、涉及人员、主要事实依据及相关证据材料（如书证、物证、视听资料等线索）；

（四）举报投诉的方式、接收时间；

（五）其他需要说明的情况。

第四章举报投诉的初步核实与分类处置

第十条初步核实

承办部门在收到举报投诉材料后，应在[若干]个工作日内进行初步核实。初步核实的主要内容包括：

（一）举报投诉事项是否属于本企业管辖范围；

（二）举报投诉内容是否具体，是否有明确的被举报投诉对象和可查线索；

（三）是否属于重复举报投诉，如已处理完毕且无新线索的，可不再重复处理，但应向举报人说明。

第十一条分类处置

根据初步核实情况，承办部门提出分类处置意见，报领导小组审批后执行：

（一）对属于本企业管辖范围、线索清晰、具有可查性的举报投诉事项，予以受理并组织调查。

（二）对不属于本企业管辖范围的举报投诉事项，应告知举报人向有管辖权的单位反映，或按规定移送相关单位处理，并做好记录。

（三）对举报投诉内容不具体、缺乏可查线索，或属于道听途说、主观臆断的，经领导小组批准后，可不予受理，或作进一步了解后决定是否受理，并向实名举