基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第09套_练习模式.docxVIP

基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第09套_练习模式

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额为多少？()

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.2亿元人民币

2.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品类型、投资策略、风险等级

B.基金管理人的基本情况、基金托管人的基本情况

C.基金的历史业绩、费用结构、业绩比较基准

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金份额

B.投资基金财产

C.决定基金的投资策略

D.分配基金收益

4.基金托管人违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

5.基金销售机构在销售基金产品时，对投资者进行风险承受能力评估的目的是什么？()

A.提高基金销售业绩

B.避免误导投资者

C.降低基金销售成本

D.提高基金管理效率

6.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金年度报告

D.以上都是

7.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是违法的？()

A.向投资者充分披露基金产品信息

B.强制投资者购买基金产品

C.向投资者提供真实、准确、完整的基金产品信息

D.向投资者推荐适合其风险承受能力的基金产品

8.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.执行基金管理人的投资指令

D.以上都是

9.基金管理人在基金合同生效后，应当向哪些机构报送基金招募说明书、基金合同、基金托管协议？()

A.中国证监会、证券交易所、基金业协会

B.中国证监会、基金业协会、基金托管人

C.中国证监会、证券交易所、基金托管人

D.中国证监会、基金业协会、证券交易所

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.对投资者进行误导性宣传

B.向投资者承诺收益

C.向投资者推荐适合其风险承受能力的基金产品

D.向投资者隐瞒基金产品风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金合同生效后，需要向哪些机构报送相关文件？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金托管人

12.以下哪些行为属于基金销售机构的合规义务？()

A.确保销售材料真实、准确、完整

B.对投资者进行风险承受能力评估

C.向投资者充分披露基金产品信息

D.违反法律法规进行销售

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金年度报告

D.基金临时报告

14.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.执行基金管理人的投资指令

D.分配基金收益

15.以下哪些情况可能触发基金托管人的赔偿责任？()

A.基金托管人违反法律法规或基金合同约定

B.基金托管人未能履行职责导致基金财产损失

C.基金管理人的不当行为导致基金财产损失

D.基金市场波动导致基金财产损失

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的注册资本最低限额为人民币______元。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的______、费用结构、业绩比较基准等信息。

18.基金托管人应当履行保管基金财产、监督基金管理人的______、执行基金管理人的投资指令等职责。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当对投资者进行______，以确定投资者适合购买哪些类型的基金产品。

20.基金管理人的信息披露义务包括基金净值公告、基金投资组合公告、基金年度报告和基金______报告等内容。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人变更无需向中国证监会报告。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金财产的保管职责仅限于保管基金资金账户。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，无需进行投资者适当性管理。(