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企业项目风险管理评估模板（项目评估与应对措施）

一、模板适用范围与应用场景

本模板适用于各类企业内部项目（如IT系统建设、产品研发、市场拓展、工程项目、流程优化等）的全生命周期风险管理，特别适用于以下场景：

项目启动前：对项目潜在风险进行初步识别与评估，为项目决策提供依据；

项目执行中：定期（如每月/每季度）复盘风险状态，监控新增风险，动态调整应对策略；

项目关键节点（如需求变更、阶段交付、预算调整时）：重点评估变更带来的风险影响；

重大项目复盘：总结风险管控经验，优化后续项目管理流程。

二、项目风险管理评估操作流程

（一）第一步：项目信息与背景收集

操作说明：

明确项目核心信息：包括项目名称、编号、目标、范围、周期、预算、关键干系人（如项目经理、业务负责人、技术负责人*等）、项目交付物等；

收集项目相关文档：如项目章程、可行性研究报告、需求规格说明书、合同、过往类似项目风险记录等；

梳理项目约束条件：包括时间、成本、质量、资源（人力、设备、资金）等限制因素。

输出成果：《项目基本信息汇总表》（见模板表格1）。

（二）第二步：全面风险识别

操作说明：

采用多维度识别法，从技术、管理、市场、资源、合规、环境等6大维度梳理潜在风险，具体维度说明

技术风险：技术方案不成熟、核心技术依赖外部、开发工具缺陷、数据安全漏洞等；

管理风险：项目计划不合理、团队沟通不畅、需求变更频繁、权责划分不明确等；

市场风险：市场需求变化、竞争对手策略调整、客户需求变更、政策法规影响等；

资源风险：核心人员流失、预算超支、供应商延迟交付、设备故障等；

合规风险：违反行业标准、数据隐私保护法规（如《个人信息保护法》）、合同条款争议等；

环境风险：自然灾害（如暴雨、地震）、疫情等不可抗力因素。

结合历史经验法：参考企业内部类似项目（如“2023年电商平台升级项目”“2022年生产线自动化改造项目”）的风险记录，避免遗漏常见风险；

组织跨部门风险研讨会：邀请项目经理、技术、业务、财务、法务等岗位人员参与，通过“头脑风暴”补充风险点，保证识别全面性。

输出成果：《风险识别清单》（见模板表格2），包含风险编号、风险名称、风险类别、具体描述、可能成因、影响范围、识别方法、责任人、识别日期等字段。

（三）第三步：风险分析与量化

操作说明：

定性分析：通过“概率-影响矩阵”评估每个风险的发生概率及影响程度，确定风险等级（高、中、低）。

概率等级定义：5分（很高，必然发生）、4分（高，很可能发生）、3分（中，可能发生）、2分（低，不太可能发生）、1分（很低，极不可能发生）；

影响程度定义：5分（灾难性，导致项目失败、重大损失）、4分（严重，影响核心目标达成）、3分（中等，部分功能/进度延误）、2分（轻微，少量成本增加）、1分（可忽略，几乎无影响）。

定量分析（可选）：对高、中等级风险进行量化评估，计算风险值（风险值=概率×影响），或采用敏感性分析、决策树模型测算风险对项目成本/周期的具体影响（如“预算超支概率30%，影响金额50万元”）。

输出成果：《风险分析评价表》（见模板表格3），包含风险编号、风险描述、发生概率、影响程度、风险值、风险等级（高/中/低）、应对优先级等字段。

（四）第四步：风险评价与优先级排序

操作说明：

根据风险等级（高/中/低）和风险值，对风险进行优先级排序，重点关注“高”等级风险（风险值≥16分）及部分“中”等级风险（风险值8-15分且影响范围广）；

确定风险阈值：明确“不可接受风险”（如“数据安全漏洞导致用户信息泄露”）、“可接受风险”（如“轻微UI界面调整”），为后续应对策略制定提供依据。

输出成果：风险优先级排序清单，作为制定应对措施的依据。

（五）第五步：风险应对策略制定

操作说明：

针对不同优先级风险，选择合适的应对策略（规避、转移、减轻、接受），并制定具体行动方案：

规避策略：针对“不可接受风险”，采取改变项目计划、放弃高风险方案等方式（如“放弃使用未开源的技术框架，改用成熟商业方案”）；

转移策略：针对无法规避且影响较大的风险，通过外包、购买保险、签订免责条款等方式转移风险（如“将服务器运维外包给专业服务商，约定故障赔偿标准”）；

减轻策略：针对“高”“中”等级风险，采取预防措施降低发生概率或影响程度（如“针对核心人员流失风险，建立AB岗备份机制+关键文档双存储”）；

接受策略：针对“低”等级风险或应对成本过高的风险，明确接受风险后果，制定应急预案（如“针对轻微需求变更，预留5%预算用于灵活调整”）。

明确每项应对措施的负责人、完成时限、所需资源（人力/资金/设备）、验收标准，保证措施可落地。

输出成果：《风险应对措施表》（见模板表格4），包含风险编号、风险等级、应对策略、具体行动、负责人、完成时限、资源需求、应急预案、状态（未启动