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2025年证券从业资格基金从业资格专项试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.证券发行注册制下，证券发行人承担的主要责任是？

A.向监管机构证明发行证券符合法定条件

B.向监管机构承诺证券发行后不会出现重大问题

C.向投资者充分披露信息，确保投资者做出独立判断

D.依靠监管机构的审批决定发行成败

2.下列关于证券公司融资融券业务风险的表述，错误的是？

A.客户信用风险

B.市场风险

C.证券公司经营风险

D.监管政策风险不属于主要风险类别

3.基金募集申请经注册后，基金管理人应当在收到中国证监会准予注册文件的之日起多少日内进行基金份额的发售？

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

4.下列不属于基金托管人的主要职责的是？

A.保管基金财产

B.执行基金管理人指令

C.进行基金资产净值计算

D.决定基金的投资策略

5.某只股票基金在持有期为1年时，其净值增长率为15%。若假设年化波动率为10%，则该基金在持有期为3年时，其理论净值增长率可能落在哪个区间（不考虑复利和其它因素影响）？

A.15%至45%之间

B.5%至25%之间

C.-5%至55%之间

D.30%至60%之间

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供什么材料？

A.身份证明文件和信用证券账户开户申请

B.资金证明和信用资金账户开户申请

C.信用报告和风险承受能力评估结果

D.交易经历证明和担保物清单

7.下列关于证券交易结算流程的描述，错误的是？

A.交易达成后，买方需缴付资金，卖方需缴付证券

B.清算结果经确认后，形成交收指令

C.交收是指买卖双方按照清算结果履行资金和证券支付义务的行为

D.T+1日交收是指交易达成后的第二个工作日完成资金和证券的交收

8.基金信息披露中，属于定期报告的是？

A.基金份额上市交易公告书

B.基金合同生效公告

C.基金年度报告

D.基金份额持有人大会通知

9.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，不得在境内设立从事（）业务的分支机构。

A.证券承销与保荐

B.证券投资咨询

C.证券资产管理

D.证券经纪

10.下列关于金融衍生品特征的表述，错误的是？

A.衍生品的定价通常依赖于标的资产

B.衍生品的风险通常低于标的资产本身

C.衍生品可以用于风险管理、投机和套利

D.衍生品的复杂性通常高于标的资产

二、多项选择题

1.证券公司主要的风险类型包括？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律法规风险

E.财务风险

2.基金投资组合管理的基本步骤包括？

A.确定投资目标与策略

B.进行资产配置

C.选择具体的投资工具并进行组合构建

D.对投资组合进行监控与调整

E.评估投资绩效

3.下列哪些行为可能违反证券从业人员职业道德规范？

A.利用内幕信息进行交易

B.向客户提供虚假或误导性信息

C.未经客户同意，将客户资金用于个人用途

D.保守客户的商业秘密

E.避免利益冲突

4.基金合同的主要内容应包括？

A.基金管理人、基金托管人的名称和住所

B.基金运作方式

C.基金份额持有人、基金管理人的权利与义务

D.基金资产净值的计算方法和公告方式

E.基金终止的事由、清算方式

5.证券交易中，禁止的交易行为包括？

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.融资融券交易

D.泄露客户证券交易信息

E.与他人合谋，进行虚假申报

6.影响基金业绩的因素可能包括？

A.宏观经济环境

B.市场整体走势

C.基金管理人的投资能力

D.基金投资策略与风格

E.基金费用水平

7.证券公司为客户开立信用账户，应当评估客户的什么内容？

A.