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2025年证券从业资格考试高频考点试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将代表正确选项的字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共40分）

1.证券从业资格考试的合格标准通常为（）分。

2.证券公司可以从事的业务范围主要由（）规定。

3.《中华人民共和国证券法》的主要调整对象是（）。

4.在证券市场中，信息披露的（）原则要求披露内容真实、准确、完整。

5.下列关于证券交易场所的表述，正确的是（）。

6.证券交易集中竞价阶段，价格匹配的原则是（）。

7.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的（）身份信息。

8.下列不属于证券公司主要负债业务的是（）。

9.我国证券市场的主板市场主要服务于（）的企业。

10.我国首次公开发行股票采用（）方式。

11.保荐机构负责证券发行上市的（）。

12.持续督导期内，保荐机构发现发行人存在违法违规行为的，应当（）。

13.基金管理人、托管人应当遵守（）的规定，以维护基金份额持有人的利益。

14.下列关于基金份额赎回的表述，错误的是（）。

15.开放式基金在每日收市后，基金管理人应计算的基金资产净值是指（）。

16.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于（）万元人民币。

17.融资融券业务的保证金比例不得低于（）。

18.内幕信息是指尚未公开的，可能对公司证券价格产生（）的重大信息。

19.证券交易内幕信息的知情人包括（）。

20.下列行为中，不属于操纵证券市场行为的是（）。

21.《中华人民共和国公司法》适用于（）的设立、组织机构、运营、解散和解散。

22.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

23.上市公司一年内购买重大资产或者进行重大投资的，应当经（）批准。

24.涉及公司的重大事项，需要由股东会审议决策的，包括（）。

25.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）。

26.证券公司从事证券资产管理业务，应当确保客户资产（）。

27.证券投资顾问向客户提供证券投资建议，应当（）。

28.证券投资顾问服务的主要内容包括（）。

29.证券分析师从事证券投资咨询业务，不得（）。

30.证券投资基本分析的核心是（）。

31.公司盈利能力分析的核心指标是（）。

32.证券的技术分析主要基于（）理论。

33.证券市场有效性理论认为，在有效市场中，证券价格已经充分反映了（）。

34.风险管理的基本原则包括（）。

35.证券公司风险管理的主要目标是（）。

36.证券公司应当建立健全（）制度，覆盖所有业务环节和风险点。

37.证券公司压力测试的主要目的是（）。

38.证券公司应当建立健全（）机制，及时识别、评估和处理风险事件。

39.证券公司合规管理的首要原则是（）。

40.证券公司内部控制应当遵循（）原则。

二、多项选择题（以下各小题有两个或两个以上选项符合题意，请将代表正确选项的字母填写在答题卡相应位置。每小题1.5分，共30分。多选、错选、漏选均不得分）

41.证券市场的基本功能包括（）。

42.证券公司的主要业务类型有（）。

43.证券交易的基本原则包括（）。

44.证券公司设立分支机构，应当符合（）的要求。

45.首次公开发行股票的估值方法通常包括（）。

46.基金按照投资对象的不同，可以分为（）。

47.融资融券业务的主要风险包括（）。

48.内幕信息传递的方式可能包括（）。

49.操纵证券市场行为的表现形式可能包括（）。

50.上市公司信息披露的主要内容包括（）。

51.证券公司治理的基本原则包括（）。

52.证券公司客户关系管理的核心内容包括（）。

53.证券投资顾问业务的风险主要包括（）。

54.证券投资分析报告通常包括（）等内容。

55.证券公司风险管理的主要方法包括（）。

56.证券公司合规管理的组织架构通常包括（）。

57.证券公司内部控制的基本要素包括（）。

58.证券公司危机管理的主要内容可能包括（）。

三、判断题（请判断下列各题说法的正误，正确的划“√”，错误的划“×”。每小题0.5分，共10分）

59.证券从业资格考试报名条件由证券业协会制定。（）

60.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）

61.证券交易所以会员制为基础，依法自主运营。（）

62.证券交易集中竞价阶段，交易所只接受买价申报。（）

63.证券公司可以为特定客户办理证券账户的注销。（）

64.证券公