2025年证券从业资格考试证券市场基础知识训练试卷（含答案）.docx

2025年证券从业资格考试证券市场基础知识训练试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场是资金供求双方通过证券交易实现资金流转的场所，其基本功能不包括：

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.直接融资功能

2.下列关于证券市场发展水平的衡量指标，错误的是：

A.市场深度

B.流动性

C.广度

D.效率

3.世界上第一个证券交易所是：

A.纽约证券交易所

B.伦敦证券交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.东京证券交易所

4.中国证券市场的第一家上市公司是：

A.上海石化

B.长春汽车

C.深圳发展银行

D.北京真空电子

5.证券发行按发行对象不同，可以分为：

A.认购发行和承销发行

B.公开发行和私募发行

C.股票发行和债券发行

D.初次发行和增发发行

6.下列关于我国首次公开发行股票（IPO）估值方法的表述，错误的是：

A.市盈率法

B.市净率法

C.现金流量折现法

D.成本法

7.我国《公司法》规定，公司发行新股，必须具备的条件之一是：

A.最近三年连续盈利

B.公司股本总额不超过人民币5000万元

C.最近三年财务会计文件无虚假记载

D.招股说明书未经法定机构审核

8.向不特定社会公众发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由：

A.主承销商和参与承销的证券公司

B.证券登记结算公司

C.中国证监会

D.发行人自行销售

9.证券承销的方式主要有：

A.包销和代销

B.认购发行和承销发行

C.公开发行和私募发行

D.初次发行和增发发行

10.在包销方式下，证券公司赚取的主要是：

A.佣金收入

B.发行差价

C.利息收入

D.手续费收入

11.我国公司债券的发行利率由：

A.中国证监会决定

B.证券交易所决定

C.发行人自主决定，但不得超过中国证监会规定的最高利率

D.发行人自主决定，不受任何限制

12.下列关于我国政府债券的表述，错误的是：

A.具有最高的信用等级

B.风险最低

C.利率通常高于同期限金融债券

D.是中央政府或地方政府发行的债券

13.证券交易是指证券持有人之间通过公开的集中交易方式进行的证券买卖活动，这个定义强调了证券交易的：

A.协议性

B.公开性

C.便捷性

D.保密性

14.证券交易价格的形成机制是：

A.国家定价

B.行政指导

C.供求关系

D.随机波动

15.证券交易所以其场所和设施为交易服务的组织，这种组织形式属于：

A.会员制

B.公司制

C.合作制

D.公益制

16.世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所成立于：

A.1790年

B.1817年

C.1602年

D.1853年

17.我国证券交易所的设立和解散，由：

A.中国证监会决定

B.证券业协会决定

C.国务院决定

D.证券交易所会员决定

18.证券交易的基本原则是：

A.自愿、有偿、诚实信用

B.公开、公平、公正

C.高效、便捷、安全

D.稳定、有序、规范

19.证券交易所以保证证券交易安全为首要任务，这体现了证券交易规则中的：

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.风险控制原则

20.证券交易中，禁止任何人挪用资金或者其他证券，损害其他投资者的合法权益，这体现了证券交易规则中的：

A.自律原则

B.投资者保护原则

C.分散风险原则

D.诚信原则

21.证券登记结算机构是指专门从事证券登记、存管和结算服务的法人机构，其在中国的主要职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易执行