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2025年基金从业资格法律法规周试题及答案

1.基金从业资格法律法规中，规范基金市场参与主体行为的核心目的是（）

A.保护基金份额持有人利益

B.促进基金市场繁荣

C.提高基金公司收益

D.增强基金行业竞争力

答案：A

2.以下哪种机构不属于基金市场的服务机构（）

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.基金评价机构

D.证券交易所

答案：D

3.基金管理人的首要职责是（）

A.制定基金投资策略

B.安全保管基金财产

C.对基金财产进行会计核算

D.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

答案：D

4.基金托管人职责终止的情形不包括（）

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.连续三年亏损

答案：D

5.开放式基金的基金合同生效需满足的条件之一是基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.300

D.500

答案：B

6.基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是（）

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

C.基金合同约定的其他情形

D.基金净值连续一周低于面值

答案：D

7.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业胜任

答案：A

8.基金销售人员从事基金销售活动时，不得有下列行为（）

A.向投资者介绍基金产品的风险收益特征

B.公平对待投资者

C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

D.向投资人充分揭示投资风险

答案：C

9.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：D

10.基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期限自业务关系结束当年计起至少（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

11.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

12.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

答案：D

13.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。基金收益分配应当采用（）方式。

A.现金

B.分红再投资

C.现金或分红再投资

D.除现金外的其他方式

答案：A

14.基金份额持有人大会由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

答案：A

15.代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.5%；10%

B.10%；10%

C.10%；5%

D.5%；5%

答案：B

16.基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1/2；2/3

B.2/3；1/2

C.1/2；3/4

D.3/4；1/2

答案：A

17.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）

A.真实性、准确性、完整性、及时性

B.真实性、准确性、完整性、实用性

C.真实性、准确性、有用性、及时性

D.真实性、准确性、完整性、公平性

答案：A

18.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

19.基金年度报告的编制时间为每年结束之日起（）日内。

A.30

B.60

C.90

D.120

答案：C

20.基金销售机构应通过网络平台开展基金销售业务的，应当有完善的（），并能保障基金销售结算资金的安全、及时划付。

A.风险评估与控制系统

B.信息管理平台

C.客户投诉处