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2025年证券从业资格《证券市场基础知识》真题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.中国证券市场的主板市场主要服务于哪类企业？

A.初创高科技企业

B.处于成长期的大型企业

C.主要为投资者提供投资的基金管理公司

D.符合特定条件的中小企业

3.以下哪种证券交易机制体现了“价格优先、时间优先”的原则？

A.做市商交易机制

B.撮合交易机制

C.回购交易机制

D.转手交易机制

4.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，其主要存放机构是：

A.证券公司自身

B.中国人民银行

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.证券公司的客户

5.以下哪个机构负责管理中国证券市场的上市审核？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

6.A公司发行5年期公司债券，面值为100元，票面年利率为4%，每年付息一次，到期一次还本。若市场同期无风险利率为3%，则该债券的发行价格会：

A.高于100元

B.低于100元

C.等于100元

D.无法确定

7.证券承销业务中，承销商按照发行人确定的价格销售证券，不涉及价格谈判，这种承销方式称为：

A.代销

B.包销

C.尽力推销

D.平价承销

8.以下哪个指标是衡量证券公司资本充足状况的核心风险监管指标？

A.净资产收益率

B.资本杠杆率

C.成本收入比

D.净资产

9.证券市场信息披露的基本原则不包括：

A.真实性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.稀缺性原则

10.投资者在购买证券时，要求证券公司提供与其风险承受能力相匹配的投资产品和服务，这体现了证券公司业务开展的：

A.公开原则

B.公平原则

C.投资适当性原则

D.分散投资原则

11.证券公司为客户提供的融资融券服务中，客户以自有资金或证券作为担保物，向证券公司借入资金购买证券的行为称为：

A.融资

B.融券

C.买空

D.卖空

12.以下哪种市场风险是指因市场波动导致证券价值下跌，给投资者带来损失的风险？

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

13.中国内地与香港股票市场互联互通机制中，允许内地投资者买卖香港联交所上市的部分中国内地公司股票的机制是：

A.沪港通

B.粤港通

C.深港通

D.互联互通

14.证券登记结算机构的主要职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行定价

15.以下哪种金融工具的发行人不承担还本付息的责任，其收益依赖于发行人的经营状况？

A.股票

B.债券

C.商业票据

D.可转换债券

16.根据我国《公司法》规定，设立股份有限公司，其注册资本的最低限额为人民币：

A.100万元

B.500万元

C.1000万元

D.5000万元

17.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不低于人民币多少元？

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

18.以下哪个概念是指证券持有人对特定公司享有的经济权益，是一种综合权利？

A.股权

B.债权

C.担保权

D.票据权

19.证券公司接受客户委托代理买卖证券，应当遵循的基本原则是：

A.利益冲突原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.风险自担原则

20.我国证券市场的监管机构是：

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证监会地方派出机构

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