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2025年证券从业资格基础科目模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.我国证券市场的主板市场主要服务于哪类企业？

A.初创型中小企业

B.处于成长期的企业

C.规模较大、盈利能力较强的成熟企业

D.需要短期融资的个人投资者

3.下列哪种证券交易机制是指证券价格优先于时间优先？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.电脑自动竞价

D.协议转让

4.证券公司为客户办理证券买卖手续、计算客户资金和证券余额等服务，属于其哪项业务？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资管业务

D.自营业务

5.我国上市公司发行股票，其发行价格不得低于公告招股意向书前20个交易日该公司股票均价的多少？

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

6.下列哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.国库券

7.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得将基金财产用于下列哪种行为？

A.投资于其他基金

B.向他人贷款

C.从事内幕交易

D.买卖与基金管理人有利害关系的证券

8.证券投资分析的核心任务是？

A.预测股价短期波动

B.评估证券的投资价值

C.分析宏观经济走势

D.制定交易策略

9.某公司每股净资产为3元，当前市净率为20倍，则该公司当前股价约为多少元？

A.6元

B.15元

C.30元

D.60元

10.下列哪种分析方法主要关注价格、成交量等历史数据，以预测未来价格走势？

A.宏观经济分析法

B.行业分析法

C.公司分析法

D.技术分析法

11.证券组合管理的基本目标是在既定的风险水平下，实现多少？

A.投资收益最大化

B.投资成本最小化

C.资金周转最快化

D.投资品种多样化

12.某投资者购买了一份面值为1000元、票面利率为5%、期限为3年的债券，每年付息一次。若该债券的到期收益率为6%，则其当前市场价格约为多少元？（计算结果保留整数）

A.950元

B.970元

C.1000元

D.1030元

13.证券公司为客户提供的融资融券服务，属于其哪项业务创新？

A.经纪业务创新

B.投资银行业务创新

C.资产管理业务创新

D.金融衍生品业务创新

14.我国证券投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？

A.证券公司缴纳的资金

B.证券交易印花税的一部分

C.被撤销或关闭的证券公司的赔偿准备金

D.投资者的自愿捐赠

15.证券市场“三公”原则是指？

A.公平、公正、公开

B.公开、公平、高效

C.公平、公开、透明

D.公正、公开、高效

16.下列哪种行为属于内幕交易？

A.投资者根据上市公司披露的信息进行投资决策

B.证券从业人员利用内幕信息建议他人买卖证券

C.上市公司董事在公告前少量买入自家股票

D.证券分析师在获得内幕信息前停止发布相关研究报告

17.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行登记

D.证券自营投资

18.下列哪种机构在证券发行过程中承担承销证券、向投资者募集资金的职责？

A.证券登记结算机构

B.证券发行人

C.证券承销商

D.证券投资者保护基金公司

19.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少万元人民币？

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

20.下列哪种指标反映了公司偿还短期债务的能力？

A.资产负债率

B.流动比率

C.息税前利润

D.净资产收益率

21.证券市场指