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2025年证券从业资格考试基础知识试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.证券市场的基本功能不包括？

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.在证券交易中，首先价格最优且时间优先的成交原则是指？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.竞价排序的唯一原则

D.询价方式

3.下列哪种金融工具的发行人不承担还款本息的违约风险？

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.资产支持证券

4.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券登记与存管

C.证券交易的清算与交收

D.证券发行的主承销商

5.某股票的当前价格为10元，其看涨期权的行权价格为12元，若期权到期时该股票价格为14元，则该看涨期权持有者的最大收益是？

A.4元

B.2元

C.0元

D.6元

6.下列关于证券公司分类监管的说法中，错误的是？

A.根据公司的业务范围和合规风险状况进行分类

B.不同类别的证券公司适用不同的监管标准

C.分类监管旨在优化市场结构，提高整体竞争力

D.所有证券公司都被划分为同一监管级别

7.证券投资者适当性管理要求证券公司在销售证券产品前，应当了解投资者的哪些信息？

A.投资经验

B.投资资产状况

C.风险承受能力

D.以上都是

8.根据我国《公司法》，股份有限公司发起人人数的最低要求是？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

9.下列哪种财务指标主要用来衡量公司短期偿债能力？

A.每股收益（EPS）

B.资产负债率

C.流动比率

D.净资产收益率

10.证券投资基金按投资对象的不同，可以分为？

A.开放式基金与封闭式基金

B.股票型基金、债券型基金、混合型基金等

C.聚焦型基金与指数型基金

D.增长型基金与收入型基金

11.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的资本最低限额是？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

12.我国证券市场的主板市场主要服务于？

A.中小型成长型企业

B.处于初创期或成长期的企业

C.规模较大、盈利能力较强的成熟企业

D.专注于特定细分市场的企业

13.证券公司为客户办理的代理买卖业务中，其核心业务是？

A.证券承销

B.证券投资咨询

C.证券经纪

D.融资融券

14.下列关于债券期限的表述中，正确的是？

A.债券期限越长，持票人面临的市场利率风险越小

B.债券期限越短，持票人面临的流动性风险越大

C.债券期限的确定主要取决于发行人的资金需求

D.债券期限与债券的信用风险无关

15.上市公司发布的临时报告中，需要披露的重大事件不包括？

A.公司发生重大亏损或重大资产损失

B.公司合并、分立、解散或破产

C.公司董事、1/3以上监事或经理发生变动

D.公司的董事、监事建议公司回购其持有的大部分社会公众股份

二、多项选择题：下列选项中，至少有两项符合题意。

1.证券市场的功能包括？

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.投资增值

E.维护市场稳定

2.以下哪些属于证券公司的核心业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.融资融券业务

3.股票投资的主要风险包括？

A.市场风险

B.流动性风险

C.经营风险

D.政策风险

E.违约风险

4.证券投资基金的特点包括？

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利润共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

E.投资单一、风险集中

5.证券登记结算业务的主要环节包括？

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券托管

D.交易清算