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2025年证券从业资格考试证券发行与承销卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。

1.证券发行与承销业务涉及的《中华人民共和国证券法》等基本法律，其效力层级属于（）。

A.行政法规

B.部门规章

C.地方性法规

D.司法解释

2.下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.发行人必须满足严格的实质性条件，发行审核机构有权否决不符合条件的发行申请

B.发行人只需保证信息披露的真实、准确、完整，无需满足特定的发行条件

C.发行审核机构主要对发行人的未来发展前景进行判断，决定是否发行

D.注册制取代了所有的行政审批制度，发行过程完全市场化

3.我国首次公开发行股票在主板上市的，其最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元的，净利润以现金分红方式累计分配的金额占最近三年期末净资产的比例累计不低于百分之五十。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

4.发行人申请首次公开发行股票，其最近一期末资产负债率原则上不低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

5.发行人申请增发股票，除金融类企业外，本次发行股份的规模不超过本次发行前总股本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

6.主承销商在发行过程中，负责组织承销团、向投资者进行推介宣传、协助发行人进行路演等活动的职责，体现了其作为发行人（）的角色。

A.代理人

B.委托人

C.咨询人

D.媒介人

7.证券公司从事证券发行承销业务，必须具有相应的（）资格。

A.经纪

B.自营

C.承销与保荐

D.资产管理

8.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票，网下投资者报价应剔除最高报价和最低报价后的（）家有效报价，取其余有效报价的平均值作为初步询价价格。

A.1%

B.5%

C.10%

D.20%

9.证券发行人及其主承销商应当在发行价格确定后（）日内，将发行情况报告备案。

A.2

B.3

C.5

D.10

10.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）方式。

A.代销或者包销

B.竞价或者协商

C.公开招标或者邀请招标

D.询价或者定价

11.包销是指承销商将发行人的证券按照（）的价格全部购入，然后再转售给投资者的承销方式。

A.承销商确定

B.发行人确定

C.交易所确定

D.市场发现

12.证券公司承销证券，应当公平对待所有网下投资者，不得进行（）等不正当竞争。

A.提供虚假信息

B.操纵价格

C.回报佣金

D.分配额度

13.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在股票发行后的（）个月内，不得转让其所持有的该次发行的股票。

A.1

B.2

C.3

D.6

14.上市公司发行新股，其最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在（）的行为。

A.减资

B.分红

C.换股

D.重大违法行为

15.首次公开发行股票在中小企业板上市的，发行后股本总额不低于人民币（）元的，可以申请在中小企业板上市。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

16.发行证券的信息披露文件，应当在证券发行前（）报送证券监督管理机构注册。

A.至少2个交易日

B.至少3个交易日

C.至少5个交易日

D.至少7个交易日

17.招股说明书是发行人向不特定合格投资者发行证券时必须披露的文件，其主要目的是（）。

A.为投资者提供投资建议

B.证明发行人符合上市条件

C.满足监管机构的审查要求

D.完整披露发行人的基本信息、经营状况、财务状况、发行条款等，供投资者判断投资价值

18.证券发行过程中，保荐机构（主承销商）应当对发行人的（）进行尽职调查，并出具