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2025秋招：证券经纪人面试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.避险功能

D.增值功能

2.以下哪种证券风险相对较低（）

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

3.我国证券交易所采用的交易方式是（）

A.做市商交易

B.竞价交易

C.协议交易

D.大宗交易

4.证券投资基金按运作方式可分为（）

A.开放式基金和封闭式基金

B.股票基金和债券基金

C.成长型基金和收入型基金

D.主动型基金和被动型基金

5.下列不属于证券经纪业务特点的是（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

6.股票价格指数的编制方法不包括（）

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.移动平均法

7.证券市场的参与者不包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.商业银行

8.以下属于金融衍生工具的是（）

A.股票

B.债券

C.权证

D.基金

9.证券承销方式有（）

A.包销和代销

B.直接发行和间接发行

C.公募发行和私募发行

D.平价发行和溢价发行

10.证券公司的主要业务不包括（）

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本特征包括（）

A.价值直接交换的场所

B.财产权利直接交换的场所

C.风险直接交换的场所

D.收益直接交换的场所

2.债券按发行主体可分为（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

3.证券投资的风险主要有（）

A.市场风险

B.信用风险

C.利率风险

D.购买力风险

4.证券公司的内部控制应遵循的原则有（）

A.健全性原则

B.合理性原则

C.制衡性原则

D.独立性原则

5.证券交易的原则包括（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公信原则

6.以下属于证券投资基金特点的有（）

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

7.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

8.证券发行市场的构成要素有（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

9.证券经纪业务的合规风险主要包括（）

A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

B.挪用客户的交易结算资金

C.误导客户、对客户买卖证券承诺收益

D.违背客户的委托为其买卖证券

10.证券市场监管的意义在于（）

A.保障广大投资者权益

B.维护市场良好秩序

C.发展和完善证券市场体系

D.促进证券市场的健康发展

判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的收益是固定的，不受公司经营状况影响。（）

3.证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险。（）

4.开放式基金的基金份额总数是固定的。（）

5.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

6.证券发行市场又称二级市场。（）

7.证券公司可以为客户融资融券。（）

8.证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测。（）

9.债券的票面利率越高，债券的价格就越高。（）

10.证券市场监管的主要手段是行政手段。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪人的主要职责。

2.证券投资基金有哪些优势？

3.证券市场监管的主要手段有哪些？

4.简述股票和债券的区别。

讨论题（每题5分，共4题）

1.如何向客户介绍证券投资的风险与收益？

2.谈谈你对当前证券市场发展趋势的看法。

3.假如客户要求高收益低风险的投资产品，你会如何应对？

4.作为证券经纪人，怎样维护好客户关系？

答案

单项选择题

1.D

2.B

3.B

4.A

5.D

6.D

7.D

8.C

9.A

10.D

多项选择题

1.ABC

2.ABC

3.ABCD

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABC

9.ABCD

10.ABCD

判断题

1.√

2.×

3.√

4.×

5.√

6.×

7.√

8.√

9.×

10.×

简答题

1.主要职责有开发客