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2025年证券从业资格考试基金业务专项试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题目要求）

1.下列关于基金份额持有人权利的表述中，错误的是？

A.参与基金份额的认购、申购和赎回

B.获得基金财产的分配

C.参与决定基金份额持有人大会的表决

D.对基金管理人、基金托管人损害基金利益的行为依法提起诉讼，但无需事先取得其他持有人同意

2.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得违反的规定是？

A.基金合同约定

B.中国证监会的具体规定

C.投资标的物的主要风险

D.投资范围和投资策略的限制

3.下列不属于基金信息披露重要性的体现的是？

A.保障基金份额持有人的知情权

B.提高基金运作的透明度

C.发挥基金份额持有人的监督作用

D.降低基金管理人的运营成本

4.基金销售机构在向投资者宣传推介基金时，不得进行的行为是？

A.陈述基金投资策略

B.承诺基金盈利

C.说明基金投资风险

D.介绍基金的历史业绩

5.基金募集信息披露文件不包括？

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金投资组合报告

6.基金合同是规范基金运作的基本法律文件，其内容不得有？

A.基金运作方式

B.基金当事人的权利义务

C.基金持有人大会的议事规则

D.任意限制基金管理人或托管人依法行使权利的条款

7.下列关于基金管理人职责的表述中，错误的是？

A.负责基金财产的投资管理

B.负责基金份额的登记

C.负责编制基金财务会计报告

D.负责基金费用的支付

8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，有权？

A.直接执行该投资指令

B.提请管理人纠正

C.忽略该投资指令

D.立即暂停基金财产的运用

9.下列关于ETF（交易型开放式指数基金）的表述中，错误的是？

A.基金份额可以在交易所上市交易

B.基金份额净值通常在交易日内连续计算

C.基金的投资标的是一篮子股票

D.投资者必须通过基金管理人认购或赎回基金份额

10.QDII基金投资境外证券，应当遵守境外证券市场的法律、行政法规，其投资对象应当符合？

A.中国证监会的规定

B.基金合同约定的投资范围

C.基金托管人的要求

D.基金销售机构的要求

11.基金销售适用性的核心在于？

A.确保基金销售机构获得相应资质

B.确保基金产品符合投资者风险承受能力

C.确保基金销售过程公开透明

D.确保基金业绩持续领先

12.基金管理人应当在每个交易日结束后，及时计算并公告当日基金资产净值和？

A.基金份额累计净值

B.基金份额净值增长率

C.基金管理人管理费

D.基金托管人托管费

13.下列关于基金非交易过户的表述中，错误的是？

A.基金份额持有人死亡，其基金份额可以依法继承

B.基金非交易过户不需要支付手续费

C.基金非交易过户应遵循基金合同约定的规则

D.中国证监会认定的其他情形

14.基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员，不得从事的行为是？

A.泄露因职务便利获取的未公开信息

B.利用基金财产或者职务之便为本人或者他人牟取利益

C.收取基金管理费

D.依据基金合同约定的投资策略进行投资

15.基金信息披露中，风险揭示的内容不包括？

A.基金投资风险

B.通货膨胀风险

C.市场风险

D.基金管理人变更的可能性

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题目要求）

1.基金合同应当包括的主要内容有？

A.基金名称

B.基金运作方式

C.基金份额持有人

D.基金托管人

E.基金份额的发售、交易、申购和赎回

2.基金投资运作中，基金管理人应当遵循的原则有？

A.独立运作原则

B.公开透明原则

C.投资风险分散原则

D.长期投资原则

E.高收益优先原则

3.基金信息披露的禁止行为包括？

A.提供虚假信息

B.误导性陈述