期货从业资格2025年法规知识专项试卷（含答案）.docxVIP

期货从业资格2025年法规知识专项试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填写在题号后括号内）

1.下列哪项不属于《期货交易管理条例》的调整范围？

A.期货交易行为

B.期货交易所的设立

C.证券公司的资产管理业务

D.期货从业人员的资格管理

2.根据规定，期货交易所对会员的交易保证金不足时，应当要求会员在规定时间内补足，否则会员未补足前，交易所不得让该会员开新仓。这体现了保证金制度中的哪项原则？

A.强制平仓原则

B.履约担保原则

C.风险管理原则

D.公开透明原则

3.下列哪个机构负责制定期货市场投资者适当性管理制度？

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管银行

4.期货公司办理业务，应当遵循什么原则？

A.公平、公正、诚信

B.最大利润

C.追求风险

D.降低成本

5.期货从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范不包括以下哪项？

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.独立判断

D.利用客户信息牟取私利

6.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当了解客户的哪些情况？

A.年龄、职业

B.身份证号码、财产状况

C.风险承受能力

D.以上所有

7.期货交易所根据国务院期货监督管理机构的规定，可以设立专门的交易席位。下列哪项不是设立交易席位应当考虑的因素？

A.会员的规模

B.会员的交易量

C.会员的信誉

D.会员的财务状况

8.期货公司应当建立健全内部控制制度，防范哪些风险？

A.交易风险

B.信用风险

C.操作风险

D.以上所有

9.期货交易中，禁止哪些行为？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.联合交易

D.以上所有

10.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》适用于哪些案件的审理？

A.期货合同纠纷

B.期货侵权纠纷

C.保证金纠纷

D.以上所有

二、多项选择题（每题有两个或两个以上正确选项，请将正确选项的代表字母填写在题号后括号内，多选、错选、漏选均不得分）

1.期货交易的基本原则包括哪些？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

2.期货交易所的职责包括哪些？

A.组织期货交易

B.制定期货交易规则

C.监督期货交易

D.审批期货公司

3.期货公司的主要业务包括哪些？

A.期货经纪

B.期货投资咨询

C.期货资产管理

D.期货经纪咨询

4.期货从业人员的禁止性行为包括哪些？

A.从事与其从业职责无关的活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息

C.收受或者索取客户财物

D.买卖股票

5.期货市场投资者适当性管理的要求包括哪些？

A.期货公司应当了解客户的交易目的、风险承受能力

B.期货公司应当向客户充分解释期货交易的风险

C.期货公司应当将适当的产品销售给适当的投资者

D.期货公司应当建立客户分类管理制度

6.期货保证金安全存管制度的作用包括哪些？

A.保证期货交易的顺利进行

B.保障客户资产的安全

C.防范金融风险

D.促进期货市场健康发展

7.期货交易中常见的操纵市场行为包括哪些？

A.联合交易

B.自买自卖

C.利用信息优势进行交易

D.散布虚假信息

8.期货公司内部控制制度的主要内容包括哪些？

A.组织机构设置

B.业务操作流程

C.风险管理措施

D.信息披露制度

9.期货从业人员应当履行的义务包括哪些？

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

B.遵守协会自律规则

C.遵守职业道德规范

D.保守所在机构的商业秘密

10.期货纠纷案件的审理原则包括哪些？

A.以事实为依据，以法律为准绳

B.公开、公平、公正

C.独立审判

D.审判委员会制度

三、判断题（请判断下列说法的正误，正