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2025年证券从业资格认证真题试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.证券发行注册制强调的是（）。

A.发行人信息披露的真实、准确、完整

B.交易所对发行过程的严格审核

C.发行人满足特定财务指标

D.证监会预先批准发行方案

2.下列关于证券公司主要业务范围的表述，正确的是（）。

A.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务

B.所有证券公司都必须具备资产管理业务资格

C.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营融资融券业务

D.证券公司经营证券经纪业务必须同时具备证券承销与保荐业务资格

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户讲解业务规则和风险，并签订（）。

A.证券交易委托协议

B.融资融券合同

C.证券代销协议

D.证券投资顾问服务协议

4.根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的表述，正确的是（）。

A.上市公司董事、高级管理人员可以未经披露转让其所持有的本公司股份

B.上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，应当立即披露

C.上市公司信息披露文件应当以纸质介质形式报送

D.上市公司披露的信息可以由其控股股东代为披露

5.投资者适当性管理的核心要求是（）。

A.确保所有投资者都能获得投资收益

B.确保所有投资者都能理解投资风险

C.将适当的产品销售给适当的投资者

D.限制投资者的投资选择

6.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司内部控制制度应当覆盖其所有业务活动和管理环节

B.证券公司董事会负责监督内部控制制度的建立和执行

C.内部控制制度的建立和执行不涉及证券公司高级管理人员

D.内部控制制度的有效性应当定期进行评估

7.证券市场禁入措施的期限一般不少于（）。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

8.下列关于股票发行定价的表述，正确的是（）。

A.股票发行定价可以完全由发行人单方面决定，不受市场影响

B.首次公开发行股票的定价应当符合中国证监会的规定

C.股票发行定价过程中，不需要考虑投资者的风险偏好

D.股票发行定价只能采用市盈率法

9.某上市公司最近一个会计年度经审计的净利润为负值，则该公司的股票（）。

A.可以继续上市交易

B.应当暂停上市交易

C.应当终止上市交易

D.是否上市交易由交易所决定

10.下列关于公司债券的表述，正确的是（）。

A.公司债券的发行利率不得高于同期银行存款利率

B.公司债券的发行不需要经过中国证监会的批准

C.公司债券的发行募集说明书应当真实、准确、完整

D.公司债券的持有人享有公司经营管理的表决权

11.证券公司从事资产管理业务，其投资范围不包括（）。

A.上市交易的股票、债券

B.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种

C.未上市的企业股权

D.依法可投资于的货币市场基金

12.下列关于证券投资顾问服务的表述，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以向客户承诺投资收益

B.证券投资顾问服务属于证券经纪业务

C.证券投资顾问不得与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.证券投资顾问只需要提供投资建议，不需要对客户的投资行为负责

13.证券公司为客户办理融资融券业务，应当对客户的（）进行评估。

A.投资经验

B.财务状况

C.投资偏好

D.以上都是

14.下列关于证券公司集合资产管理计划的表述，错误的是（）。

A.集合资产管理计划的份额不得低于100万元人民币

B.集合资产管理计划的投资者人数不得超过200人

C.证券公司可以自行销售集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的运作方式由证券公司自行决定

15.上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的本人所持本公司股份，不得超过其本人所持本公司股份总数的（）。

A.5