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ISO三体系认证内审计划执行手册

引言

内部审核（以下简称“内审”）作为组织管理体系自我完善与持续改进的关键环节，是确保ISO9001质量管理体系、ISO____环境管理体系及ISO____职业健康安全管理体系（以下统称“三体系”）有效运行并符合标准要求的重要手段。本手册旨在为组织策划、实施、报告和跟进三体系内审活动提供系统性的指导，确保内审过程规范、高效，能够真实反映体系运行状况，识别改进机会，最终提升组织整体管理绩效。本手册适用于组织内所有与三体系相关的部门及活动。

第一章内审的目的与意义

内审的核心目的在于通过系统性、独立性的检查与评价，验证组织三体系是否：

1.符合策划的安排：包括体系文件的规定、相关法律法规要求以及组织自身设定的质量、环境、职业健康安全目标。

2.得到有效实施与保持：确认体系运行的有效性，过程是否按规定执行，目标是否正在实现。

3.有能力实现预期的方针和目标：评估体系对组织战略目标的支撑能力，识别改进空间。

其深层意义在于促进组织自我发现问题、自我纠正、自我完善，提升风险管理能力，增强员工的体系意识，并为外部审核（如认证审核、监督审核）做好充分准备。

第二章内审的基本原则

实施内审时，应严格遵循以下原则，以保证审核过程的公正性、客观性和有效性：

1.独立性：审核员应独立于被审核的活动，避免任何可能影响其判断公正性的因素。必要时，可成立独立的审核组。

2.客观性：审核证据必须基于可验证的事实，审核发现和结论应公正、客观地反映审核证据。

3.系统性：审核应按照预先策划的方案和程序进行，确保覆盖所有相关过程和部门。

4.基于证据的方法：通过对客观证据的系统收集和合理分析，形成审核发现和结论。

5.保密性：审核员应对在审核过程中获取的组织机密信息予以保密。

第三章内审策划与准备

3.1确定审核范围与频次

*审核范围：应明确界定内审所覆盖的部门、过程、活动以及时间段。范围的确定需考虑三体系的覆盖范围、组织的实际运作、近期发生的变化以及以往审核的结果。

*审核频次：通常情况下，组织应至少每年进行一次覆盖全部三体系要素和所有相关部门的完整内审。此外，当发生重大变更（如组织结构调整、关键过程变化、发生严重事故、外部投诉集中或即将面临外部审核时），应适当增加内审的频次或进行专项内审。

3.2组建审核组

*审核组长：应由具备相应资格和经验、熟悉三体系标准及组织业务、善于沟通协调和控制审核过程的人员担任，负责审核的策划、组织、实施及报告。

*审核员：审核员应经过适当的培训，具备相应的专业知识、审核技能和三体系标准知识，并确保其独立性。审核员不宜审核自己直接负责的工作。必要时，可聘请外部有资质的审核员参与。

*审核组能力：审核组的整体能力应与审核范围和复杂程度相匹配，确保能够覆盖所有审核领域的专业需求。

3.3制定审核方案与计划

*审核方案：是对特定时间段内组织全部内审活动的总体策划。它应明确各次内审的目的、范围、频次、资源分配等。

*审核计划：针对每次具体内审活动的详细安排，通常由审核组长编制，经管理者代表或相关授权人员批准后实施。审核计划应包括：

*审核目的与范围

*审核依据（如ISO标准、质量/环境/职业健康安全手册、程序文件、法律法规、合同等）

*审核组成员及其分工

*审核日期和具体日程安排（包括首末次会议时间）

*受审核部门及主要审核内容/过程

*审核报告的分发范围和日期

3.4准备审核文件

*审核检查表：审核员应根据审核计划和相关文件要求，预先编制检查表。检查表应列出需要查证的内容、方法和预期的证据来源，以确保审核的系统性和全面性。检查表应覆盖三体系的关键要素和高风险区域。

*收集并审阅相关文件：审核员应在审核前熟悉被审核部门的相关体系文件（如程序文件、作业指导书、记录表单等），以便更有针对性地进行现场审核。

第四章内审实施过程

4.1首次会议

首次会议由审核组长主持，参会人员包括审核组成员、受审核部门负责人及相关代表，必要时邀请组织管理层代表参加。会议目的是：

*向受审核方介绍审核组成员及分工。

*确认审核目的、范围、依据和审核计划。

*说明审核的方法和程序，包括审核沟通方式、不符合项的判定和报告方式。

*确认审核组所需的资源和支持（如陪同人员、工作场所、文件查阅等）。

*澄清审核计划中不明确的内容，解决受审核方提出的疑问。

*确定末次会议的时间和地点。

首次会议应有记录。

4.2现场审核与证据收集

现场审核是内审的核心环节。审核员应依据审核计划和检查表，通过以下方式收集客观证据：

*文件查阅：核实体系文件的符合性、充分性和