证券投资分析师2025年基础知识模拟测试试卷（含答案）.docxVIP

证券投资分析师2025年基础知识模拟测试试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.以上都是

2.以下哪种证券属于固定收益证券？（）

A.普通股票

B.优先股票

C.可转换债券

D.指数基金

3.根据有效市场假说，如果市场是弱式有效的，那么（）。

A.基于历史价格信息的交易策略能够持续获利

B.技术分析在投资中有效

C.所有公开信息已完全反映在价格中

D.内幕信息交易是可行的

4.证券发行注册制与核准制的根本区别在于（）。

A.发行价格的决定方式

B.发行规模的大小

C.对发行人信息披露的要求和审核方式

D.投资者的参与程度

5.衡量证券投资组合预期收益与风险之间关系的核心指标是（）。

A.投资组合的方差

B.贝塔系数

C.夏普比率

D.无风险利率

6.债券的票面利率与市场利率一致时，债券的市场价格（）。

A.高于票面价值

B.低于票面价值

C.等于票面价值

D.无法确定

7.下列关于股票市盈率的说法，错误的是（）。

A.市盈率是股票每股市价与每股收益的比率

B.市盈率反映了投资者对公司未来盈利能力的预期

C.市盈率越低，通常意味着股票越便宜

D.市盈率是衡量股票投资风险的直接指标

8.期权买方的最大损失为（）。

A.期权费

B.标的资产价格

C.期权行权价

D.以上都不是

9.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

10.下列哪种行为违反了证券从业人员的职业道德？（）

A.向客户提供投资建议

B.泄露客户的证券交易信息

C.遵守相关法律法规

D.在允许的范围内公开市场信息

11.资本资产定价模型（CAPM）的核心思想是（）。

A.投资者可以通过分散投资消除所有风险

B.证券的预期收益率与风险成正比

C.市场组合是无风险的投资组合

D.风险只能通过时间来化解

12.下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是（）。

A.证券登记结算公司是证券发行人

B.证券登记结算公司是证券交易的唯一中介机构

C.证券登记结算公司负责证券的清算和交收

D.证券登记结算公司直接向投资者提供证券交易服务

13.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为：违反规定用基金财产进行证券投资（）。

A.从事内幕交易或操纵证券交易价格

B.将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

C.从事证券承销

D.以上都是

14.以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.商业银行

15.证券交易中，买方和卖方在交易达成后，按照约定履行交收义务的行为称为（）。

A.证券发行

B.证券交易

C.证券清算

D.证券交收

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券市场的功能包括（）。

A.资本积累

B.资源配置

C.价格发现

D.风险分散

E.信息披露

2.以下哪些属于证券交易的基本原则？（）

A.自愿原则

B.公开原则

C.公平原则

D.诚实信用原则

E.有偿原则

3.影响债券收益率的主要因素包括（）。

A.债券的票面利率

B.市场利率水平

C.债券的期限

D.债券的信用等级

E.债券的发行价格

4.股票投资分析的方法主要包括（）。

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.行为分析

E.比较分析

5.衍生品的主要功能包括（）。

A.风险管理

B.价格发现

C.投机

D.资源配置

E.资本积累

6.证券公司