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2024年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四

（含答案详解）

一、单选题（每题0.5，共30，以下备选答案中只有一项最符合题目要求,

不选、错选均不得。）

1.证券在流淌中存在着因其价格变更而给（）带来损失的风险。

A.发行者

B.持有者

C.管者

D.中介人

2.证券回购市场属于（）o

A.货币市场

B.资本市场

C.中期资金市场

D.长期资金市场

3.在我国，证券交易所是经（）批准设立的。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.全国人民代表大会

4.（）将产生证券交易的合规风险。

A.供应、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

B.证券公司对市场变更把握不准，决策或操作失误

C.证券公司管不善

D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投

资阅历和风险偏好

5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）o

A.A股资金账户

B.H股账户

C.A股账户

D.B股资金账户

6.人民币特种股票B（股）于（）年在上海证券交易所上市。

A.1986

B.1988

C.1990

D.1992

7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（）

A.公开

B.公允

C.公正

D.高效

8.投资者发出托付指令的形式不能以（）的形式出现。

A.口头托付

B.书面托付

C.电话托付

D.电脑托付

9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍运用（）原则作为第一优

先原则。

A.时间优先

B.价格优先

C.客户优先

D.数量优先

10.证券公司从事定向资产管业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个

交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15

B.1）（

C.5

D.3

11.在融资融券业务中，（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和

客户归还的证券。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

12.某股票派息，每10股的现金红利为L1O元，除息日前收盘价为10元，其除

息报价是（）。

A.9.89元

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

13.在证券买卖成交的同时就约定于将来某一时间以某一价格双方再进行反向

交易的行为称为（）0

A.现货交易

B.回购交易

C.期货交易

B.基金

C.A股

D.B股

19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）o

A.优先股

B.一般股

C.基金凭证

D.认股权证

20.ETF是一种（）。

A.保本型基金

B.债券型基金

C.货币型基金

D.指数型基金

21.在（）状况下，成交价格与债券的计利息是分解的。

A.全价交易