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2025证券经纪人招聘题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

2.以下不属于股票特征的是（）

A.收益性

B.永久性

C.返还性

D.流动性

3.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券

B.金融债券

C.可转换债券

D.公司债券

4.基金按运作方式不同，可分为（）

A.封闭式基金和开放式基金

B.股票基金和债券基金

C.成长型基金和收入型基金

D.主动型基金和被动型基金

5.首次公开发行股票简称（）

A.IPO

B.FPO

C.SEO

D.QPO

6.我国证券交易所的组织形式是（）

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.独资制

7.证券投资咨询机构属于（）

A.证券经营机构

B.证券服务机构

C.自律性组织

D.监管机构

8.股票价格指数的编制方法不包括（）

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.移动平均法

9.以下不属于金融衍生工具的是（）

A.期货

B.期权

C.债券

D.互换

10.证券市场监管的原则不包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.公开、公平、公正原则

D.自由放任原则

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.普通股

B.优先股

C.记名股票

D.无记名股票

3.债券的基本要素有（）

A.债券面值

B.债券票面利率

C.债券到期期限

D.债券发行价格

4.基金的费用主要包括（）

A.管理费

B.托管费

C.销售服务费

D.交易费用

5.金融衍生工具的基本特征有（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

6.证券投资的风险主要有（）

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.信用风险

D.市场风险

7.证券市场监管的手段有（）

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

8.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

9.影响股票价格的宏观经济因素有（）

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

10.证券投资分析的方法主要有（）

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的收益是固定的，不受公司经营状况影响。（）

3.债券的发行价格一定等于债券面值。（）

4.开放式基金的规模是固定的，投资者不能随时申购或赎回。（）

5.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系。（）

6.系统性风险可以通过分散投资来消除。（）

7.证券市场监管的目标是保护投资者利益，维护市场秩序。（）

8.证券公司只能从事证券经纪业务。（）

9.技术分析主要研究证券市场的历史交易数据。（）

10.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券买卖。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的作用。

证券市场可实现筹资与投资对接，为企业融资、为投资者提供渠道；能对证券合理定价；可促进资本有效配置，引导资金流向效益好的企业；还能反映宏观经济，是经济晴雨表。

2.股票与债券有哪些区别？

性质上，股票是所有权凭证，债券是债权凭证；收益方面，股票不固定，债券较固定；风险上，股票风险大；偿还方式上，股票无偿还，债券到期还本付息。

3.基金的特点有哪些？

集合投资，将零散资金集中；分散风险，投资多种证券；专业管理，由专业基金经理操作；利益共享、风险共担，按份额分享收益和承担风险。

4.证券市场监管的意义是什么？

能保护投资者合法权益，增强信心；维护市场良好秩序，保障公平公正；促进市场健康发展，提高效率；有效控制风险，防止危机。

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论证券经纪人在投资者教育方面应发挥的作用。

证券经纪人可向投资者普及证券知识，介绍投资品种和规则；提示投资风险，帮助树立正确理念；传播投资策略和技巧，提升投资者能力；引导理性投资，避免盲目跟风。

2.分析当前证券市场的发展趋势及对证券经纪人的挑战。

当前证券市场向数字化、国际化发展，金融产品创新增多