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2025证券经纪人招聘真题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.保值功能

D.资本配置功能

2.股票最基本的特征是（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

3.下列不属于债券基本性质的是（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是收益凭证

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.委托代理

5.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人最近两年净利润累计不少于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

6.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）

A.又称代理买卖证券业务

B.证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

C.不承担交易中的价格风险

D.我国具有法人资格的证券经纪商可以接受客户的全权委托

7.下列不属于金融衍生工具特征的是（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.确定性

D.联动性

8.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.场内市场和场外市场

D.国内市场和国际市场

9.下列关于优先股的说法，错误的是（）

A.股息率固定

B.优先分配剩余资产

C.一般无表决权

D.优先参与公司经营管理

10.下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A.分为代销和包销两种方式

B.代销的承销期最长不超过90日

C.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入

D.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.自律性组织

2.股票的收益来源有（）

A.股息收入

B.资本利得

C.公积金转增股本

D.债券利息

3.债券按发行主体分类，可分为（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

5.下列属于证券经纪业务特点的有（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

6.金融衍生工具按交易场所分类，可分为（）

A.交易所交易的衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.场外交易市场交易的衍生工具

D.独立衍生工具

7.证券市场监管的原则有（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

8.下列关于可转换债券的说法，正确的有（）

A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券在一定条件下可转换为公司股票

C.可转换债券具有债权和股权的双重特性

D.可转换债券的转换价格是固定不变的

9.下列属于证券市场基本功能的有（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

10.下列关于证券公司的说法，正确的有（）

A.证券公司是证券市场的重要中介机构

B.证券公司可以从事证券经纪、证券承销与保荐等业务

C.证券公司的设立需要经国务院证券监督管理机构批准

D.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的价格是固定不变的。（）

3.债券的票面利率越高，债券的价格就越高。（）

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

5.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（）

6.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（）

7.证券市场监管的目标之一是保护投资者的合法权益。（）

8.可转换债券的转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。（）

9.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。（）

10.证券公司可以接受客户的全权委托。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

证券市场有筹资、定价、资本配置功能。筹资可让资金需求者获资金；定价能形成合理价格；资本配置可引导资金流向效益好的企业。

2.