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证券从业资格考试《证券基础》题库试题附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.我国证券市场的主要监管机构是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.商务部

D.工业和信息化部

2.证券发行市场上的首次公开发行（IPO）是指什么？()

A.公司上市后的股票增发

B.公司上市前的股票发行

C.公司退市后的股票发行

D.公司债券的发行

3.证券交易中的买空是指什么操作？()

A.卖出自己手中没有的股票

B.购买自己没有资金的股票

C.以低于市场价买入股票

D.以高于市场价卖出股票

4.什么是证券市场的“做市商”制度？()

A.证券公司直接参与股票交易

B.证券公司代客买卖股票

C.证券公司负责维持市场流动性

D.证券公司提供股票价格信息

5.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.交易时间为每周一至周五

B.交易可以在当天买入并卖出

C.交易必须在次日完成

D.交易时间为每个工作日的上午9点至11点30分

6.证券公司的自营业务是指什么？()

A.为客户提供投资咨询服务

B.以自己的资金进行证券买卖

C.为企业发行证券提供承销服务

D.代理客户进行证券交易

7.证券市场中的“熔断机制”是为了什么目的？()

A.提高交易效率

B.增加市场流动性

C.防范市场风险

D.促进市场创新

8.什么是证券市场的“套利”行为？()

A.投资者在不同市场间买低卖高

B.投资者利用信息不对称获利

C.投资者通过操纵市场获利

D.投资者通过内幕交易获利

9.证券投资分析中的“基本面分析”主要关注什么？()

A.证券的价格波动

B.证券的市场供求关系

C.证券发行公司的经营状况和财务状况

D.证券的交易规则和政策

二、多选题(共5题)

10.证券发行市场上的发行方式主要有哪几种？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.网下发行

D.网上发行

11.证券交易中的“T+0”交易制度有哪些优点？()

A.提高交易效率

B.增加市场流动性

C.便于投资者及时调整投资策略

D.防范市场风险

12.证券公司自营业务的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.证券市场监管的主要内容包括哪些？()

A.市场准入监管

B.交易行为监管

C.信息披露监管

D.机构监管

14.证券投资分析的基本方法有哪些？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.情绪分析

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和______。

16.证券发行市场上的首次公开发行（IPO）是指公司______首次向公众发行股票。

17.证券交易中的“T+0”交易制度允许投资者在______买入并卖出证券。

18.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的资金进行的______。

19.证券市场监管的目标之一是保护______，维护市场秩序。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的经纪业务是指证券公司以自己的名义为客户买卖证券。()

A.正确B.错误

21.证券市场的交易价格总是能够真实反映市场的供求关系。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务和经纪业务的风险是相同的。()

A.正确B.错误

23.证券市场监管的主要目的是为了提高市场的交易效率。()

A.正确B.错误

24.证券市场的“熔断机制”是为了鼓励投资者在市场波动时积极参与交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券市场的基本功能。

26.解释证券发行注册制与核准制的区别。

27.什么是证券市场的做市商制度？它有哪些作用？

28.证券市场监管的主要目标和措施有哪些？

29.证券投资分析中，技术分析和基本面分析各有何特点？

证券从业资格考试《证券基础》题库试题附答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】中国证监会是负责监管我国证券市场的机构。

2.【答案】B

【解析】首次公开发行（IPO）是指公司在上市前首次向公众发行股票。

3.【答案】A

【解析】买空是指投资者卖出自己手中没有的股票，预期股价上涨后买回平仓。