电力交易员合规化操作规程.docxVIP

PAGE

PAGE1

电力交易员合规化操作规程

文件名称：电力交易员合规化操作规程

编制部门：

综合办公室

编制时间：

2025年

类别：

两级管理标准

编号：

审核人：

版本记录：第一版

批准人：

一、总则

本规程适用于电力交易员在日常工作中，确保电力交易活动合规、安全、高效进行的操作。要求交易员严格遵守国家相关法律法规、行业标准及公司规章制度，确保交易活动符合市场规则，保障电力市场稳定运行。交易员应具备良好的职业道德和业务素养，提高风险防范意识，确保交易活动合法合规。

二、操作前的准备

1.防护措施：

-交易员应穿戴符合工作要求的服装，佩戴必要的安全帽、手套、护目镜等防护用品。

-操作前应检查个人健康状况，确保无身体不适，避免因个人健康问题影响操作安全。

-确保工作环境通风良好，避免长时间处于封闭空间内。

2.设备状态确认：

-检查计算机、服务器等设备电源线、网络线连接是否正常，确保设备处于正常运行状态。

-检查交易系统、数据库等软件版本是否更新至最新，确保系统稳定可靠。

-对交易终端进行自检，确保硬件设备无故障，屏幕显示清晰。

3.环境检查：

-检查工作区域是否存在安全隐患，如地面是否平整、有无障碍物等。

-检查消防设施是否完好，确保消防通道畅通无阻。

-检查空调、照明等设施是否正常运行，确保工作环境舒适。

4.权限与认证：

-确认交易员权限，确保其具备相应交易权限。

-核实交易员身份，确保操作人员为授权交易员。

-检查认证系统是否正常，确保交易员登录系统时进行身份认证。

5.数据备份与恢复：

-检查数据备份计划是否完善，确保重要数据定期备份。

-确认备份数据可用性，确保在发生数据丢失时能够及时恢复。

-定期对备份数据进行测试，确保备份数据的完整性和可用性。

6.操作手册与培训：

-熟悉并掌握操作手册，了解交易系统功能及操作流程。

-参加公司组织的培训，提高自身业务水平及风险防范意识。

-定期进行操作演练，提高应对突发事件的能力。

三、操作的先后顺序、方式

1.操作顺序：

-登录系统：交易员应使用授权账号登录交易系统，确保身份验证无误。

-检查交易信息：登录后，首先检查交易市场状态、交易价格、交易量等信息，确认市场情况。

-制定交易策略：根据市场情况和自身需求，制定合理的交易策略。

-提交交易指令：按照交易策略，通过系统提交交易指令，包括交易品种、交易方向、交易数量、交易价格等。

-确认交易结果：提交指令后，实时关注交易结果，确认交易是否成功。

-记录交易日志：操作完成后，详细记录交易时间、交易品种、交易价格、交易数量等信息，以便后续查询和分析。

2.作业方式：

-手动操作：交易员应熟练掌握手动操作技巧，确保操作准确无误。

-自动化操作：对于重复性较高的交易，可使用自动化交易工具，提高操作效率。

-风险控制：在操作过程中，应密切关注市场动态，及时调整交易策略，控制交易风险。

3.异常处置：

-系统异常：若系统出现异常，交易员应立即停止操作，联系系统管理员进行排查和修复。

-市场异常：若市场出现异常波动，交易员应暂停交易，等待市场稳定后再进行操作。

-交易异常：若交易指令执行出现异常，交易员应立即联系相关人员，查明原因并采取相应措施。

-通讯中断：若通讯出现中断，交易员应尽快恢复通讯，确保交易活动正常进行。

4.操作记录与审核：

-交易员应详细记录操作过程，包括操作时间、操作内容、操作结果等。

-定期对操作记录进行审核，确保操作合规、准确。

-对于重大交易或异常交易，应进行特别记录和报告。

四、操作过程中设备的状态

1.正常状态指标：

-硬件设备：计算机、服务器等硬件设备运行稳定，无异常发热、噪音等现象。

-软件系统：交易系统运行正常，无错误提示，界面显示清晰，响应速度快。

-网络连接：网络连接稳定，无断线、延迟等现象。

-安全防护：系统防火墙、杀毒软件等安全防护措施运行正常，无安全漏洞。

-备份系统：备份数据完整，可随时恢复，备份频率符合要求。

2.异常现象识别：

-硬件设备：设备风扇噪音异常、机身温度过高、电源不稳定等。

-软件系统：系统响应缓慢、错误提示频繁、数据损坏等。

-网络连接：网络中断、数据传输速度降低、频繁断线等。

-安全防护：安全防护措施失效、出现病毒入侵等安全事件。

3.状态监测方法：

-硬件设备：定期检查设备温度、风扇转速等参数，确保设备散热良好。

-软件系统：通过系统监控工具实时查看系统运行状态，关注系统资源使用情况。

-网络连接：使用网络监测工具检测网络延迟、丢包率等指标，确保网络稳定。

-安全防护：定期进行安全检查，包括病毒扫描、漏洞扫描等，