2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题.docxVIP

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于金融市场的功能？()

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.政策传导功能

2.2.以下哪项不是货币政策的三大工具？()

A.法定存款准备金率

B.再贴现率

C.公开市场操作

D.利率市场化

3.3.以下哪项不属于金融衍生品的基本类型？()

A.期权

B.远期

C.现货

D.互换

4.4.以下哪项不是影响股票价格的基本因素？()

A.公司盈利能力

B.宏观经济状况

C.政策因素

D.市场投机行为

5.5.以下哪项不是债券信用评级的目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资参考

C.促进债券市场发展

D.制定债券发行政策

6.6.以下哪项不是金融监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护金融稳定

C.促进金融创新

D.限制金融竞争

7.7.以下哪项不是金融市场的参与者？()

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.空间站

8.8.以下哪项不是金融市场的分类依据？()

A.按交易工具期限

B.按交易场所

C.按交易目的

D.按交易时间

9.9.以下哪项不是金融市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.法律风险

10.10.以下哪项不是金融监管的原则？()

A.公平性原则

B.保护性原则

C.效率性原则

D.可持续性原则

二、多选题(共5题)

11.1.金融市场的基本功能包括哪些？()

A.资源配置

B.价格发现

C.风险管理

D.交易结算

E.信用创造

12.2.以下哪些属于金融市场的参与者？()

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.证券公司

E.个体投资者

13.3.以下哪些是货币政策的三大工具？()

A.法定存款准备金率

B.再贴现率

C.公开市场操作

D.利率市场化

E.货币供应量

14.4.以下哪些是影响股票价格的基本因素？()

A.公司盈利能力

B.宏观经济状况

C.政策因素

D.技术因素

E.市场投机行为

15.5.以下哪些属于金融衍生品的基本类型？()

A.期权

B.远期

C.期货

D.现货

E.互换

三、填空题(共5题)

16.金融市场的基本功能之一是资源配置，它主要通过以下哪种机制来实现？

17.货币政策的三大工具中，通过中央银行与商业银行进行债券交易来影响市场利率的是？

18.在股票市场中，反映公司经营状况和盈利水平的重要指标是？

19.债券信用评级中，最高信用等级通常表示债券发行人具有极低的风险，这种评级是？

20.金融衍生品中，根据交易双方权利和义务的对称性不同，可以分为？

四、判断题(共5题)

21.金融市场是金融资源交易和配置的平台，对于促进经济发展具有重要作用。()

A.正确B.错误

22.货币政策的主要目标是控制通货膨胀，稳定物价。()

A.正确B.错误

23.股票市场投资风险较低，适合所有投资者。()

A.正确B.错误

24.债券信用评级越低，意味着债券发行人违约风险越大。()

A.正确B.错误

25.金融监管机构的主要职责是维护市场公平竞争，防止市场垄断。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述金融市场的构成要素。

27.什么是金融衍生品？请举例说明。

28.简述货币政策工具中公开市场操作的作用。

29.请解释什么是资本市场的风险，并简要说明其分类。

30.简述证券市场的基本功能。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】政策传导功能不是金融市场的功能之一，金融市场的功能主要包括资源配置、价格发现、风险管理等。

2.【答案】D

【解析】利率市场化不是货币政策的传统三大工具，传统三大工具包括法定存款准备金率、再贴现率和公开市场操作。

3.【答案】C

【解析】现货不属于金融衍生品的基本类型，金融衍生品的基本类型包括远期、期货、期权和互换等。

4.【答案】D

【解析】市场投机行