证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析.docxVIP

证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券发行注册制下，发行人申请发行证券，需要向中国证监会提交哪些文件？()

A.证券发行申请报告

B.发行人章程

C.发行人财务报表

D.以上所有

2.首次公开发行股票时，发行价格应当符合哪些条件？()

A.不得低于股票面值

B.不得高于股票市价

C.不得低于每股净资产

D.不得低于每股收益

3.证券承销商在承销过程中，应当履行哪些义务？()

A.公平、公正地处理投资者的认购申请

B.向投资者提供证券发行的相关信息

C.对发行人的财务状况进行尽职调查

D.以上所有

4.证券发行与承销业务中，信息披露义务人包括哪些？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.以上所有

5.证券发行注册制下，发行人信息披露的最低标准是什么？()

A.完全披露

B.部分披露

C.适时披露

D.随意披露

6.证券发行与承销业务中，承销团由哪些机构组成？()

A.主承销商和副承销商

B.承销商和分销商

C.承销商和销售代理

D.承销商和顾问

7.证券发行与承销业务中，主承销商的职责是什么？()

A.负责证券的定价和销售

B.负责发行人的信息披露

C.负责监督承销团的运作

D.以上所有

8.证券发行注册制下，发行人需要承担哪些责任？()

A.提供真实、准确、完整的发行文件

B.确保发行文件中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.对发行文件的真实性、准确性、完整性负责

D.以上所有

9.证券发行与承销业务中，投资者保护基金的作用是什么？()

A.用于赔偿投资者损失

B.用于补偿证券市场风险

C.用于维护证券市场秩序

D.以上所有

10.证券发行注册制下，发行人信息披露的时间要求是什么？()

A.在发行前完成信息披露

B.在发行过程中持续披露

C.在发行后及时披露

D.以上所有

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中，发行人和主承销商各自有哪些责任？()

A.发行人负责提供真实、准确、完整的发行文件

B.主承销商负责证券的定价和销售

C.发行人负责信息披露

D.主承销商负责对发行人的尽职调查

E.双方共同承担风险

12.证券发行与承销业务中，有哪些类型的承销方式？()

A.公开招标方式

B.委托代理方式

C.招股说明书方式

D.协议承销方式

E.包销方式

13.证券发行注册制下，信息披露的要求包括哪些方面？()

A.确保披露内容真实、准确、完整

B.确保披露内容及时更新

C.揭示发行人的重大风险因素

D.确保信息披露的公平性

E.确保披露信息的可理解性

14.证券发行与承销业务中，监管机构对承销商的监管主要包括哪些方面？()

A.承销业务的合规性监管

B.承销商的资格和条件监管

C.承销团的构成监管

D.承销费用和收益的监管

E.承销过程中的信息披露监管

15.首次公开发行股票时，投资者可以通过哪些渠道进行认购？()

A.网上申购

B.窗口申购

C.第三方交易平台

D.机构投资者专户申购

E.个人投资者专户申购

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行价格，应当不低于股票面值的__倍。

17.在证券发行注册制下，发行人需要向中国证监会提交的文件中，必须包括__。

18.证券承销团由__和__组成。

19.证券发行注册制下，发行人信息披露的最低标准是__。

20.承销团的主承销商负责__。

四、判断题(共5题)

21.在证券发行过程中，发行人可以根据市场情况自行调整发行价格。()

A.正确B.错误

22.证券发行注册制下，发行人不需要进行信息披露。()

A.正确B.错误

23.主承销商在证券发行过程中，仅负责证券的销售工作。()

A.正确B.错误

24.证券发行注册制下，发行人可以自行决定发行证券的时间。()

A.正确B.错误

25.证券承销商在承销过程中，对发行人负有保密义务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.在证券发行过程中，承销团的作用是什么？

28.证券发行注册制下，