证券从业考试题库《证券发行与承销》模拟试题判断题.docxVIP

证券从业考试题库《证券发行与承销》模拟试题判断题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的询价方式通常包括哪些？()

A.机构投资者询价

B.公众投资者询价

C.网上竞价询价

D.邀请询价

2.以下哪种情况会导致股票发行失败？()

A.股票发行价格高于市价

B.投资者对发行公司前景看好

C.投资者对发行公司前景担忧

D.发行公司业绩增长迅速

3.承销团由哪些机构组成？()

A.主承销商和其他证券公司

B.会计师事务所和律师事务所

C.投资者代表和发行人代表

D.证券交易所和证监会

4.上市公司增发股票时，需要满足哪些条件？()

A.上市公司盈利稳定

B.上市公司资产负债率合理

C.上市公司募集资金投向符合规定

D.以上都是

5.股票发行过程中，发行人和主承销商有哪些信息披露义务？()

A.及时披露发行进度

B.完全披露发行条件

C.公开披露募集资金用途

D.以上都是

6.首次公开发行股票的发行价格通常由哪些因素决定？()

A.发行公司的净资产

B.市场供求关系

C.投资者预期收益

D.以上都是

7.在股票发行过程中，承销商的保荐职责包括哪些方面？()

A.审查发行人的财务状况

B.提供发行人的法律意见

C.确保发行文件的真实性、准确性、完整性

D.以上都是

8.股票发行上市保荐制度中，保荐机构的哪些行为会受到监管？()

A.未能及时发现发行人存在的问题

B.滥用保荐资格谋取不正当利益

C.未按规定履行保荐职责

D.以上都是

9.上市公司在增发股票时，以下哪种方式可能提高发行成功的概率？()

A.提高发行价格

B.扩大发行规模

C.确保募集资金投向符合国家产业政策

D.以上都是

10.关于证券发行与承销的监管，以下哪种说法是错误的？()

A.监管机构负责证券发行与承销的监管

B.证券交易所负责对证券发行与承销的自律管理

C.证券公司可以自行决定发行价格

D.发行人和主承销商有信息披露义务

二、多选题(共5题)

11.首次公开发行股票时，发行人及主承销商应当履行的信息披露义务包括哪些？()

A.发行人基本情况

B.财务状况

C.股东大会决议

D.发行价格及募集资金用途

E.证券服务机构意见

12.以下哪些情况可能影响股票发行价格？()

A.市场供求关系

B.发行人盈利能力

C.证券市场整体行情

D.投资者预期收益

E.政策法规变化

13.承销团在股票发行中的职责包括哪些？()

A.协助发行人制定发行方案

B.组织股票发行，实施承销计划

C.对发行文件进行审核

D.协助发行人进行信息披露

E.对发行结果进行评估

14.上市公司增发股票时，需要满足的条件包括哪些？()

A.上市公司盈利稳定

B.上市公司资产负债率合理

C.募集资金投向符合国家产业政策

D.股东大会决议通过

E.证监会核准

15.在股票发行过程中，发行人和主承销商可能采取的风险管理措施有哪些？()

A.加强信息披露

B.设立风险准备金

C.制定应急预案

D.加强与投资者的沟通

E.调整发行计划

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行人和主承销商应按照规定进行__，以确定股票发行价格。

17.承销团中，主承销商负责组织股票发行，实施承销计划，并承担__。

18.上市公司增发股票，需要满足的条件之一是募集资金投向应当符合__。

19.在股票发行过程中，发行人和主承销商有义务依法披露信息，保证所披露信息的__。

20.股票发行上市保荐制度中，保荐机构应当对发行人的信息披露进行持续关注，发现重大事项及时__。

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票，发行价格可以由发行人和主承销商协商确定。()

A.正确B.错误

22.承销团中的所有成员在股票发行过程中承担相同的责任。()

A.正确B.错误

23.上市公司增发股票，募集资金的使用必须全部用于偿还公司债务。()

A.正确B.错误

24.在股票发行过程中，发行人和主承销商不需要对发行文件的真实性负责。()

A.正确B.错误

25.承销团在股票发行中，主承销商负责发行文件的审核。()

A.正确B.错误