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贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险转移

2.2.以下哪项不是股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.蓝筹股

D.货币市场工具

3.3.公司债券的发行人通常是？()

A.政府机构

B.银行

C.公司

D.保险公司

4.4.以下哪项不是影响股票价格的因素？()

A.公司盈利

B.市场利率

C.政治稳定性

D.股东人数

5.5.证券交易所的会员制度属于？()

A.成交所制度

B.会员制

C.公开拍卖制

D.代理制

6.6.以下哪项不是证券经纪业务的特征？()

A.代理性

B.服务性

C.风险性

D.利润性

7.7.证券市场交易时间通常是指？()

A.交易日的开盘时间

B.交易日的收盘时间

C.交易日的开盘和收盘时间

D.交易日的所有时间

8.8.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.增加政府收入

9.9.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

10.10.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.国债

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括以下哪些？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府机构

E.媒体机构

12.2.以下哪些属于股票的类型？()

A.普通股

B.累积优先股

C.累计特别股

D.无投票权股

E.蓝筹股

13.3.证券市场监管的主要任务包括哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.稳定市场价格

E.防范金融风险

14.4.以下哪些是公司债券发行的条件？()

A.具有法人资格

B.资产状况良好

C.有稳定的盈利能力

D.有可靠的偿债能力

E.经证监会批准

15.5.证券交易的基本程序包括哪些环节？()

A.开户

B.挂单

C.成交

D.交割

E.持续监管

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和____。

17.2.优先股的股息通常是____支付的。

18.3.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销、证券自营和____。

19.4.证券交易所的运作机制中，____是证券交易的核心。

20.5.证券市场监管的目标之一是____，以维护市场的公平、公正。

四、判断题(共5题)

21.1.普通股股东对公司有优先分配利润的权利。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所的会员制意味着所有会员都有权在交易所进行交易。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场交易时间内的所有交易都是即时成交的。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司可以同时从事证券经纪、证券承销和证券自营业务。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场监管的目的是为了增加政府收入。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的功能。

27.2.请解释什么是证券承销，并说明其类型。

28.3.请说明证券市场监管的原则及其重要性。

29.4.请阐述证券公司的主要业务及其风险管理。

30.5.请解释什么是证券市场的流动性，并说明其重要性。

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息传递，但不包括风险转移。

2.【答案】D

【解析】货币市场工具不属于股票的分类，它们通常指的是短期债务工具。

3.【答案】C

【解析】公司债券的发行人通常是公司，用于筹集长期资金。

4.【答案】D

【解析】股东人数不是直接影响股票价格的因素。

5.【答案】B

【解析】证券交易所的会员制度属于会员制，只有会员才有资格在交易所进行交易。

6.【答案】D

【解析】