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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高频考题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的参与主体？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.个人投资者

2.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.每个交易日都可以进行证券买卖

B.交易必须在下一个交易日完成

C.交易必须在两个交易日完成

D.交易必须在三个交易日完成

3.证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？()

A.发行审核的严格程度不同

B.发行申请的复杂程度不同

C.申请人资格要求不同

D.以上都是

4.以下哪项不属于证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.证券发行中的虚假陈述

C.证券交易中的操纵市场行为

D.证券公司内部人员的违规交易

5.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额是多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

6.证券交易印花税的税率是多少？()

A.0.1%

B.0.05%

C.0.03%

D.0.01%

7.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

8.证券市场的监管机构是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

9.证券发行人披露信息的时间要求是什么？()

A.在发行前30日内

B.在发行前15日内

C.在发行前10日内

D.在发行前5日内

10.证券市场的自律组织是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券业协会

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的T+0交易制度有哪些特点？()

A.允许投资者在交易当日进行证券的买入和卖出

B.交易必须在下一个交易日完成

C.可以提高市场流动性

D.可以减少投资者风险

12.以下哪些属于证券欺诈行为的情形？()

A.编造并传播虚假信息

B.证券发行中的虚假陈述

C.证券交易中的操纵市场行为

D.证券公司内部人员的违规交易

13.证券发行注册制相比核准制有哪些优势？()

A.提高发行效率

B.降低发行成本

C.提高信息披露质量

D.促进市场公平竞争

14.证券公司开展证券经纪业务的条件包括哪些？()

A.具有注册资本金要求

B.具有完善的风险控制制度

C.具有合格的经纪业务人员

D.具有良好的市场声誉

15.证券市场监管的目的包括哪些？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场健康发展

D.维护国家经济安全

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人在发行证券时，必须向投资者提供真实、准确、完整的招股说明书等文件，并保证其内容的真实、准确、完整，此为证券发行中的_________原则。

17.证券交易所在对证券交易进行实时监控时，应当对异常交易行为进行_________，并视情况采取相应的措施。

18.证券公司在进行证券自营业务时，其自营资金的最低限额为人民币_________元。

19.证券市场的自律组织主要是_________，负责制定交易规则和自律管理。

20.证券发行人披露信息的时间要求是，在发行前_________日内披露相关信息。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，个人投资者可以直接参与证券交易所的决策。()

A.正确B.错误

22.证券交易印花税的税率是由证券交易所自行制定的。()

A.正确B.错误

23.证券发行人必须保证其向投资者提供的信息真实、准确、完整，否则将承担法律责任。()

A.正确B.错误

24.证券公司在进行证券自营业务时，其自营资金的规模没有最低限额要求。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制下，发行人无需对信息披露的真实性负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.证券公司开展证券经纪业务需要满足哪些条件？

28.证券市场中的操纵市场行为有哪些表现形式？

29.证券交易印花税的作用是什么？

30.证券市场监管的目标有哪些？

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